企业内部控制规范调查问卷统计汇总(广西)

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1、企业内部控制规范调查问卷统计汇总(广西)桂会管〔2011〕67号关于报送企业内部控制调查问卷的报告财政部会计司：根据《关于开展企业内部控制基本规范及配套指引实施情况问卷调查的通知》（财办会〔2011〕23号），现报送我区企业内部控制调查问卷。我区共收回27份企业调查问卷，其中19户企业属于上市公司，问卷情况详见附件。附件：1.广西参加调查问卷企业的名单2.广西企业内部控制调查问卷汇总303.各企业内部控制调查问卷（纸质材料）二○一一年九月十六日附件1广西参加问卷调查企业名单附件2广西企业内部控制基本规范及配套指引实施情况调查问卷汇总

2、1.1贵单位名称1.2贵单位是否属于财政部、证监会首批执行或试点内控规范体系的公司？（请在正确的选项上划上“√”）（1）是（2）否271.3贵单位是否属于省级财政部门、证劵管理部门等确定的内控规范体系实施或试点的公司？（请在正确的选项上划上“√”）（1）是11（2）否161.4您的职位是1.财务总监32.总法律顾问，审计监察部部长13.总经理助理或内控部负责人24.审计部、审计监察部负责人45.总会计师或分管财务管理工作的副总经理。46.财务总监3017.行政管理部部长28.会计39.董事会秘书210.公司财务机构负责人51.5主要

3、的工作职责1.组织编制预算，成本管理，建立各项制度，分析经济活动，设置会计机构，为董事会决策提供依据，参与投资、融资、分配方案决策。2.组织公司内部审计和内部控制、行政监察工作开展。通过内部审计和内部控制强化与改善公司经营管理、提高公司经营效率与经济效益，确保公司遵循财政部、审计署、证监会等国家职能部门对上市公司的合规要求，确保公司内部监控持续有效实施；加强廉政建设和行政效能监察，以防范舞弊，开展公司廉洁自律教育活动。3.负责公司内部控制体系建设项目的实施4.在董事会的领导下，按照企业内部控制基本规范和企业内部控制基本制度，组织协调

4、内部控制制度的建立和执行，开展内部审计工作。5.主管财务工作6.内部审计7.紧紧围绕战略目标，以经济效益为中心，确保国有资产的保值增值，使审计工作能够切实为企业的发展保驾护航。8.行政、信息、后勤、企业管理等工作9.总账核算10.11.负责公司的对外信息披露和董事会日常事务性工作3012．公司财务核算管理全面工作事会等工作制制度规定1.6贵公司所在城市是1.桂林市32.柳州市33.南宁市84.百色市25.梧州市26.北海市47.贵港市18.玉林市19.钦州市110.来宾市111.河池市11.7贵公司登记注册类型（请在正确的选项上划上

5、“√”，若为其他企业请注明）：（1）国有企业2（2）集体企业（3）股份合作企业（4）联营企业（5）有限责任公司5（6）股份有限公司19（7）私营企业（8）其他企业股份有限公司下属分公司11.8单位隶属关系（请在正确的选项上划上“√”，若为其他请注明）：（1）中央属企业1（2）省（自治区、直辖市）属企业8（3）地（州、市）属企业12（4）县（区）属企业（5）其他企业民营企业61.9贵公司是否为股份制企业？（1）是21（2）否61.10贵公司是否为上市公司？（请在正确的选项上划上“√”）（1）是20（2）否307若为上市公司，请选择公司

6、上市地点（请在正确的选项上划上“√”）：（1）境内19（2）境外1（3）境内境外同时上市若为境内上市公司，请选择上市板块（请在正确的选项上划上“√”）：（1）主板16（2）中小板3（3）创业板1.11贵公司所属行业是（请在正确的选项上划上“√”）：（1）农林牧渔业2（2）采掘业2（3）制造业16（4）电力、煤气及水的生产和供应业1（5）建筑业（6）交通运输、仓储业3（7）信息技术业（8）批发和零售贸易1（9）金融、保险业（10）房地产业（11）社会服务业1（12）传播与文化产业（13）综合类1注：制造业包括食品（1）、饮料；纺织、服

7、装、皮毛；木材、家具；造纸、印刷；石油、化学、塑胶、塑料；电子；金属、非金属；机械、设备、仪表；医药（1）、生物制品；其他制造业。1.1230（1）企业规模情况（以2010年底资产总额为依据，请在正确的选项上划上“√”）：（2）企业规模情况（以2010年底销售总额为依据，请在正确的选项上划上“√”）：（3）企业规模情况（以2010年底职工总人数为依据，请在正确的选项上划上“√”）：2.1您对《企业内部控制基本规范》及配套指引的熟悉和了解程度？（请在符合实际情况的数字上面划上“√”，分值越高表示越熟悉。）2.2您是通过何种途径了解《企

8、业内部控制基本规范》及配套指引的？（请在正确的选项上划上“√”，可多选，若有其他途径请注明。）（1）主管部门下达的文件22（2）公司组织的培训11（3）公司内部网站1（4）自己参加的社会培训4（5）政府部门组织的培训13（6）外部网站