证券交易知识介绍.doc

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1、证券交易知识介绍上海、深圳证券交易所交易规则 　　第一条为规范证券市场交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券交易所管理办法》及其他法律、法规和规章的规定，制定本规则。 　　第二条上海证券交易所和深圳证券交易所上市证券的交易，适用本规则。 　　本规则未作规定的，适用交易所其他有关规定。 　　第三条证券交易遵循公开、公平、公正的原则。 　　第四条证券交易采用无纸化的电脑集中竞价赵等交易方式。 第二章交易艘市场 第一节交易场所 　　知第五条交易所设置交易场姥所。交易场所由交易主机韵、交易大厅、交易席位、绵报盘系统及相关的通信系卷统等组成。

2、 　　第六条交哦易主机通过报盘系统接受毁申报指令，撮合成交，并仲将交易结果发送给交易所锋会员。 　　第七条申报指耘令由会员以有形席位报盘马或无形席位报盘方式进入刘交易主机。 　　有形席位僳报盘申报指令由会员通过蔼设在交易大厅内的交易席梗位输入交易主机；无形席替位报盘申报指令由会员经冒其柜台系统处理后，通过形无形席位报盘系统自动输豁送至交易主机。 　　设置湿交易大厅的，会员通过其歉派驻在交易大厅内的交易全员进行有形席位报盘。进儒入交易大厅的，限于下列丙人员： 登记注册的会员交闰易员； 场内监管人员； 特咳许入场的人员。 第二节交嚏易会员 　　第八条具有中赊国证券监督管理委员会认射

3、可的证券经营资格的机构酬，经交易所审核批准后可骇成为会员。 　　第九条根吁据证监会批准的业务许可讳，交易所核定会员的交易惶业务范围。 　　第十条会激员在交易所办理席位开通盐手续后，才能进行证券交捐易。 　　第十一条投资者舒参与证券买卖，应当委托削会员进行。会员接受投资卤者委托并申报后，必须承柳担由此产生的交易、交收丑责任。 第三节交易席位 　递　第十二条会员应当在交实易所开设一个或一个以上霜的交易席位。 第十三条席牌位的交易权限由交易所规骂定。 　　交易所可以根据姻市场需要设置专用席位。俱专用席位持有人应当承担逊会员的相关义务。 第十四街条交易所可以限制和调整公席位数量。 　　

4、第十五条靡会员应当保证每个席位具锣备至少一种通信备份手段闷。 　　第十六条经交易所镜同意，席位可以在会员之瓷间转让。未经交易所许可反，会员不得将席位以出租怯或承包等形式交由他人使要用。第四节交易品种 　　裕第十七条下列证券可以在掘交易所市场挂牌交易： 普娶通股股票； 基金； 债券；孺 债券回购； 经证监会批准谢的其他交易品种。 第五节徐交易时间 　　第十八条交香易日为每周一至周五。每衷个交易日9：15至9：坯25为集合竞价时间，9臼：30至11：30、1肿3：00至15：00为毯连续竞价时间。 　　国家尿法定假日和交易所公告的悦休市日，交易所市场休市哗。 　　交易所认为必要时荧

5、，经证监会批准，可以变满更交易时间。 　　第十九茹条交易时间内因故停市，搐交易时间不作顺延。 第六詹节交易信息 　　第二十条壹交易所每个交易日发布证疮券交易即时行情、股价指沫数等交易信息。 　　第二嫂十一条即时行情内容包括颜：证券代码、证券简称、葫前收盘价、最新成交价、揪当日最高价、当日最低价陈、当日累计成交数量、当障日累计成交金额、实时最必高三个价位买入申报价和恕数量、实时最低三个价位轰卖出申报价和数量等。第宜二十二条即时行情通过通逗信系统传输至各会员，会挪员必须将其在营业场所予大以公布。 　　第二十三条喧根据市场需要，经证监会印批准，交易所可以调整即宋时行情发布的方法和内容

6、让。 　　第二十四条交易所婆编制反映市场成交情况的隐各类日报表、周报表、月藐报表和年报表，并及时向插社会公布。 　　第二十五忿条交易所编制综合指数、窝成份指数和分类指数等，舀以反映股市总体价格或某小类证券价格的变动和走势膝，随即时行情发布。 　　磕第二十六条指数采用派许澈加权综合价格指数公式计罐算。计算公式为：报告期程样本股总市值 报告期样本厦股总市值 　　报告期指数搽＝——————————鼎—————————×基锣期指数 基期样本股总市值俱 　　第二十七条根据需要膏，交易所可以调整指数设何置和编制方法。具体办法奶由交易所另行规定。 　　章第二十八条交易所对A股峻和基金每日涨跌

7、幅比例超醒过7％的前5只证券，公搓布其成交金额最大的5家苏会员营业部或席位的名称率及成交金额；涨幅或跌幅瑚相同的，依次按成交金额菱和成交量选取证券。 　　稚会员应当将前款规定的交痰易信息在营业场所予以公惊布。 　　第二十九条交易雨所市场产生的证券交易信鼓息归交易所所有。未经许哆可，任何机构和个人不得苹擅自使用和传播。 股票指蝗数与投资收益 　　股票指蚁数是指数投资组合市值的赎正比例函数，其涨跌幅度真是这一投资组合的收益率彰。但在股票指数的计算中醛，并未将股票的交易成本焉扣除，故股民的实际收益