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1、当代中国国家能力分析第27卷第5期2011年9月(社会科学版)JournalofShandongUniversityofTechnology(SocialSciences)Vol_27.No.5Sep.2011当代中国国家能力分析王豪(中国政法大学政治与公共管理学院,北京100088)[摘要]国家能力是任何一个国家要维系其存在所必需的基础性能力,是国家事实上渗透市民社会的能力.国家对市民社会的这种渗透应该是双向的,既包括国家在其统治的领域内自上而下的有效贯彻其政治决策,实现其意志和目标的能力,也包括自下而上的国家从社会的汲取能力
2、,这种汲取能力主要包括财政汲取能力和权威性服从与认同的汲取能力.国家权力是指国家可以在不必与市民社会各集团进行例行化,制度化讨价还价的前提下自行行动的范围.这是两个不同的政治概念,在使用中不能混淆二者的内容与外延.在现代化以及向市场经济转型的过程中,应该提高国家的基础性能力,积极发挥其应有的效力,同时要形成对国家权力的有效制约,避免权力的滥用.[关键词]国家;社会;国家能力;国家权力[中图分类号]I)621[文献标识码]A[文章编号]1672—0o40(2011)05—0030—05国家能力是一个国家在现代化进程中的重要因素,国
3、家权力也在国家现代化过程中扮演着重要角色.由于不能在理论上正确地区分二者的内涵与外延,人们使用这两个概念时经常混淆,以致得出一些看似相悖的结论.本文试图从界定国家能力与国家权力的内涵出发,分析正处于现代化和向市场经济转型的历史变迁中的当代中国,研究国家能力起着什么样的作用,国家能力与国家权力之间又是一种什么样的关系,国家能力与国家权力的现代化目标又是什么等问题.一,关于国家能力的不同界定关于国家能力的界定,由于研究视角不同,学术界的观点各异,意见纷繁.总的来说,比较具有代表性的学术观点主要有以下几种.一是国家意志目标说.国家作为
4、一个行为主体,有自己的意志和政策目标,因此国家能力的概念一般地被解释为国家贯彻和实现自己政策目标的能力.古德诺把国家能力分为两个方面,认为在所有的政治体制中,都存在着两种基本的功能,"即国家意志的表达功能和国家意志的执行功能".….斯考切波尔把国家能力定义为"实施官方目标,尤其是在克服强大社会集团实际或潜在的反对,或者面对反抗性社会经济环境时实施官方目标"的一种能力.2我国学者王绍光和胡鞍钢在《中国国家能力报告》中比较明确地从实现国家意志角度提出了国家能力的概念,认为"国家能力是国家将自己的意志,目标转化为现实的能力"._lj二
5、是国家职能说.这种观点把国家能力看作是国家在履行职能过程中呈现出来的能量和力量.汪永成认为,国家能力总是和完成一定国家职能的国家行为联系在一起,因而从职能角度界定国家能力更为科学.国家能力是国家"实现自己职能时所具有的能量和资源".孙明军在《中国国家能力研究》中认为,国家能力是指为实现国家职能规范的目标和任务,国家所具有的保证其政策和意志的有效性,维持自身的存在和高效治理社会的能力和力量总和.0三是国家政策说.这种观点认为,国家能力体现为国家运用政策工具的能力,包括确定政策目标,制定政策方案,政策合法化,政策实施,政策反馈等若干
6、环节的具体能力.沈荣华认为,所谓政府能力,就是指政府能不能制定一个切合实际的政策,能不能有效地推行这种政策,能不能持续稳定地将这种政策引向深入的能力.郭爱军认为,政策能力是政府能力的主要变现,它"为衡量政府能力提供了一个分析框架.从这个框架上看,政府能力是由政策各个环节的能力所构成的一种综合能力,具体包括:政策问题的确认能力,利益整合能力,政策规划[收稿日期]2011—06.18[作者简介]王豪(1986一),男,湖南郴州人,中国政法大学政治与公共管理学院研究生,主要从事中国政治思想研究.30能力,执行政策能力,政策输出能力,政
7、策评价能力".四是国家行为绩效说.这种观点认为,国家能力是国家行为的结果,国家能力的强弱由国家行为的绩效体现出来.我国学者刘世军认为国家能力是国家在行使其功能,实现其意志的过程中体现出来的绩效,具体可表现为政治绩效,经济绩效,文化绩效,社会绩效四个基本向度,其绩效大小强弱体现出国家能力的大小强弱.五是综合因素说.持这种观点的学者把有关国家能力的相关因素综合起来考察,试图形成概括性较强的概念.金太军认为,国家能力是指国家依据自己所拥有的公共权力和权威,通过制定政策和组织动员,实施自己承担的职能,贯彻自己的意志,实现自己目标的能量和
8、力量.也有学者从国家的阶级本质出发,认为国家能力是统治阶级通过国家机关行使国家权力,履行国家职能,有效统治国家,治理社会,实现统治阶级意志,利益以及社会公共目标的能量和力量o[10]从上述各种观点可以看出,对于国家能力的界定,学术界或因学术观点不一致,或因研究视
