寻租性腐败成因制度研究及治理

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1、寻租性腐败成因制度研究及治理中图分类号：F06文献标识码：A文章编号：1003-2738（2012）07-0139-01摘要：自上世纪70年代寻租理论兴起后，该理论的影响就越来越广泛。寻租性腐败的理论研究，为解释发展中国家的腐败现象及其与经济发展之间的关系提供了新的维度。本文对转型经济中寻租性腐败成因的制度方面因素进行详细阐述，并据此提出了治理寻租性腐败的制度体系。关键词：寻租性腐败；成因；制度分析；构建治理体系一、转型经济中寻租性腐败成因的制度分析1.经济人假设。6当我们基于西方理论体系在诠释制度对寻租性腐败的影响时，一个最基本的，也是最重要

2、的前提假设便是“经济人”假设。从对寻租理论的解释中我们可以发现，政府的主动创租行为是由于权利持有者都具有“经济人”的本性。当这些经济人在进行政治经济活动时，都会考虑其所得的私人利益，这些私人利益包括他们目前从事工作所得到的各种有形的物质利益和无形的精神利益，还包括各种预期利益的贴现值。政府官员和政治家同样也是约束条件下追求自身利益最大化的人，在通常的约束条件下，最便捷得到这种目的的途径便是寻租。2.正式制度的缺陷。第一，转型期制度不完善。在我国由计划经济向市场经济转变过程中，政府在很大程度上都是直接干预经济活动的，大到国家经济建设的整体规模的决

3、定，小到一件产品的生产、分配和销售，均普遍具有公益决策的性质。这种性质在目前看来有其存在的必要性和合理性，但是也在一定程度上存在巨大的缺陷。这种缺陷体现在由于转型过渡而产生了规则或者制度真空，需要行政手段加以弥补，所以拥有公共权力的人们便有了为所欲为的权力和滥用职权的机会。第二，监督机制不完善。寻租者通过贿赂等非法手段来寻求地区或者部门的特殊政策，构成了在转型经济中寻求直接非生产性利润（DUP）的具体内容。寻租者能够获得租金，除权力持有者的个人因素之外，主要是由于权力在运行过程中失控或滥用造成的。也就是说，权力持有者在使用权力时，失去了必要的权

4、力制约和监督机制。6第三，腐败治理机制不完善。在对腐败的治理机制上，对寻租者的惩罚过于宽松是造成寻租性腐败的间接原因。依据前面提到的经济人假设，在给定条件下人们无不追求自身利益的最大化，他们必定会根据自身利益进行权衡，对投入成本和预期收益进行分析和比较，然后在满足预期结果的基础上作出最终的抉择，虽然投入的含有极大风险，但是收获的那些则是自己通过正常劳动所不可能得到的巨大物质利益。由于转型期的腐败治理机制的不完善，许多经济人在寻租过程中发现寻租的收益远远大于其成本，于是造成了寻租性腐败的大肆蔓延。3.非正式制度的弱化。第一，中国传统的官僚专制思想

5、与政治文化的影响。在我国的官僚政治体制下，人们始终通过追求政治权利来达到自己的经济目的，而这种追求在很大程度上会导致腐败，一直到现在，它仍旧影响着当今的政治经济生活。除此之外，政治文化也在一定程度上影响着寻租性腐败。这种政治文化使官员的寻租性腐败产生了两个特点，即道德低下和互拉关系。第二，经济转型中多元思想的冲击。我国在由计划经济向市场经济转变的过程中，使人们固守多年的思想处于逐渐瓦解的状态，人们在这一过程中逐渐发现，现存的规则与现实存在着巨大的反差，这在一定程度上放纵了公共权力的持有者，使他们可以去主动创租。6第三，尚未形成道德约束意识。美国

6、经济学家道格拉斯·诺斯曾经在其文章中提出“意识形态是与个人对其所领会的关于世界公平的道理和伦理制定纠缠在一起的；当个人经验与他的意识形态不一致时,他会改变意识形态上的看法。”由于受到转型期多元化思想的冲击，各种不同思潮之间冲突激烈，使人们的思想处于混乱之中，人们的世界观、人生观和价值观始终处于分散的状态，没有形成一个有机的整体，传统约束力已经逐渐失去其效果，而新的更有生机的约束力尚未形成，从中出现一个缝隙，这种缝隙导致寻租性腐败迅速发展起来。二、构建治理寻租性腐败的制度体系目前寻租性腐败已成为腐败的主要现象，因此构建治理寻租性腐败的制度体系是当

7、前反腐败工作的重中之重，我们可以从以下四个方面着手实施。1.建立完善的市场经济体制，削弱寻租的体制基础。第一，继续深化经济体制改革，转变政府职能。在过去的计划经济体制下，我国的政府实际上是集管理者、命令者和审批者于一身的全能式政府，它使得一人独大，是行政权力腐败的根源。鉴于这种情况，我们应该对政府的管制权限加以合理界定，同时改革和优化政府经济管制和管理方式，消除使租金得以存在的制度条件和企业获取经济垄断、经济特权、优惠特权以及国家稀缺资源的寻租路径，把政府寻租的可能性降到最低。6第二，对现有体制进行创新和健全，从源头上预防和根治腐败。根据我国社

8、会主义市场经济发展的客观需求，同时针对腐败现象易发、多发的重点部门和领域，不断创新制度体系，以改革促进党风廉政建设和反腐败工作的深入，以便从根本上消除