特许经营模式下公共产品及服务定价问题研究.doc

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1、特许经营模式下污水处理服务费定价问题研究——以某某市污水处理为例第一章绪论1.1引言特许经营在我国的城市污水处理中得到了越来越多的应用，但是应该看到目前还没有一套比较适合我国国情的理论来指导污水处理特许经营的建设、运营等，比如说定价问题。在公用事业的其他行业也存在着类似的情况。早在20世纪末，奥地利和意大利学者将边际效用价值论运用到财政学科研究上，论证了政府和财政在市场经济运行中的合理性、互补性，形成了公用事业理论。公用事业的存在给市场机制带来了严重的问题：即使某种公用事业带给人们的利益要大于生产的成本，私人也不愿提供这种产品，因为公用事业非排他性和非竞争

2、性的特征，在公用事业消费中人们存在一种“搭便车”动机，每个人都想不付或少付成本享受公用事业。这样只好政府出面担当此职能，但公用事业其价值如何确定？边际效用价值论便赋予无形的公用事业以主观价值，从而使社会能采用统一的货币尺度去衡量对比公用事业的供应费用与运用效用之间的关系。公用事业理论还提出，遵循效用——费用——税收的程式，税收成为公用事业的“税收服务费”，是人们享用公用事业和劳务相应付出的代价，从而将公用事业供应的成本和收费有机地连结起来。依据市场经济和公用事业理论，政府不仅要为市场经济运行提供必要的外部条件，还要在市场经济中发挥矫正和调节作用。政府成为公

3、共经济活动的中心，为社会提供越来越多的公用事业和劳务。但是公用产品或服务如何更好、更有效实现其价值是摆在政府决策部门面前的一个难题。建设部2002年颁布了《关于加快市政公用事业市场化进程的意见》决议，明确了公用事业特许经营权的获得、申请企业应具备的条件、特许经营合同的基本内容、特许经营权的变更与终止以及转变政府管理方式、推进市场化进程等。这个文件的出台，是我国加入WTO后，政府部门公开宣告全面对外开放的又一个新领域，标志着城市供水、供气、供热、污水处理、垃圾处理及公共交通等直接关系社会公共利益的事业，以打破垄断、开放市场、建立公平竞争机制及良好的市场秩序为

4、目标，在实行特许经营条件下，允许国内外各种资本参与公用设施建设；允许各地企业可以跨地区、跨事业经营公用事业。但是公用事业实行特许经营权后，如何科学地制定公用事业或服务的服务费，一直是世界各国政府在服务费管制实践中的难题。在市场经济国家，公用事业或服务的服务费管制通常处于政府经济管制的核心。目前我国政府在制定和调整公用事业或服务的服务费时往往缺乏客观的定价依据，表现出较大的主观性和随意性，加上对自然垄断事业没有建立有效的外部约束机制，使其服务费时常偏离市场经济原则，导致我国许多自然垄断经营产品服务费的持续上升，严重损害消费者利益。因此，公用事业和服务定价机制

5、的研究已经成为当前我国深化政府体制改革中亟待研究的重点课题。本文正是在此背景下提出来的1.2研究目的及研究意义1.2.1研究目的污水处理是一个很特殊的事业，其服务费高低直接影响到特许经营的好坏。本研究的目的是以我国污水处理特许经营产品服务费为例，希望能为我国公用事业特许经营服务费谈判提供理论指导，并指导经营期的服务费调整。目前我国还没有科学统一的理论指导污水处理特许定价，主要是靠政府和承办方通过谈判博弈来决定服务费收费。博弈会受到参与各方谈判能力的影响，带有很强的主观性，通常决定的服务费会对在博弈过程中具有强势的一方有利。如果政府建设污水处理厂的愿望很迫切

6、，就会在博弈的过程中处于劣势，为了吸引市场化资本的进入而答应承办者提出的超出正常的收益率要求，从而在特许经营期内导致政府负担过重，甚至特许经营的失败。若承办方之间为得到特许经营权的竞争很激烈，承办方在博弈的过程中就会处于劣势，由于不能科学地认识污水处理特许经营的定价规律，很可能自己就提出不可行的低价，导致特许经营在后期运行中失败。另外，风险问题是污水处理特许经营面临的比较突出的问题。特许服务费的确定中必须考虑风险问题，而博弈产生的服务费，较少考虑风险，致使当风险发生的时候，双方都手足无措，还要重新坐下来谈判，产生浪费，或发生的风险全部由一方不公平地承担。1

7、.2.2研究意义我国的污水处理特许经营具有自己的特点。特许经营是一种产业化、市场化的运作方式，但是，我国的污水处理产业并不是真正的产业化、市场化运作的。特许经营的污水处理厂不面对排污者，而是直接面对地方政府，它提供污水处理服务，地方政府付污水处理费，而不是特许经营的污水处理厂直接向排污者收费。可见我国实行污水处理特许经营，仅仅是将经营权中的污水处理厂内部的经营管理权交给了市场中的经营者，其产品或服务的购买者仍是唯一的政府，而不是市场。也即是说，我国的污水处理特许经营是半市场化运作的，它提供服务，却不能向市场中的服务享受者收取费用，而是由政府买单。所以说我国

8、的污水处理产业不是完全真正产业化运作的，它没有直接面对市场。从理论