中国地方政府竞争与制度变迁

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1、中国地方政府竞争与制度变迁摘　要：现有的中国地方政府竞争研究中所忽略的问题，根源于研究者不加批判地接受了蒂博特的地方政府竞争模型的逻辑前提：联邦分权制。我们将该模型加以修正，应用到中国的单一制环境下，并探讨地方政府竞争对于中央政策变迁及其公民参与的相关影响。关键词：地方政府竞争；制度变迁；蒂博特模型；公民参与　　市场经济环境下的地方政府竞争，是指一国范围内的地方政府之间就可流动资源而展开的竞争。在当代中国，地方政府竞争已经构成了一个重要的政治经济现象，引起了学术界的关注。本文将探讨地方政府竞争对于中央政策变迁的影响，这一课题包含着多重的意义。其中不可忽视的是，它构成了地方治理与公民参与

2、的一个基本的环境变量。如果公民(或者企业)认为地方参政的成本要远远高于退出的成本，那么对于地方治理变迁的影响要素中，退出策略所造成的间接影响将十分显著。　　本文首先指出已有的研究文章所忽略的问题，是与地方政府竞争理论的早期模型——蒂博特的地方政府竞争理论有关，然后在修正了该模型的条件后，以私营企业的进入权利为例对地方政府竞争给出了一个模型分析。最后是简要总结，提出我们的见解。一、被忽略的问题与蒂博特模型　　目前对中国地方政府竞争的研究主要在以下几个方面：第一，认为地方政府竞争是中国经济增长的重要原因，比如钱颖一、周业安的《地方政府竞争与经济增长》(载《中国人民大学学报》2003年第1期

3、)；第二，地方政府竞争是地方政府制度创新的重要原因，如刘汉屏、刘锡田的《地方政府竞争：分权、公共物品与制度创新》(载《改革》2003年第6期)、谢晓波的《地方政府竞争与区域制度转型》(载《财经论丛》2004年第2期)等。第三，还有一些讨论了地方政府竞争促进资本形成，如刘大志、姜海龙的《地方政府竞争对民营企业资本形成的影响及对策》(载《经济纵横》2004年第8期)，促进了区域经济的协调发展，如谢晓波的《经济转型中的地方政府竞争与区域经济协调发展》(载《浙江社会科学》2004年第2期)。　　以上研究多方面地探讨了地方政府竞争问题。但目前尚未有将地方政府竞争与整个中国的制度变迁联系起来考察。

4、已有研究中涉及到制度变迁的，也仅仅指出地方政府的区域性制度，而没有考虑到地方政府竞争对于中央政策的影响。之所以如此，这与地方政府竞争理论源头——蒂博特的理论模型有关。事实上，可以认为，研究者都忽略了蒂博特模型中所隐含的制度前提，从而使他们在看到地方政府竞争的作用的同时，却忽略了地方政府竞争对于中央政策演进的地位与作用。　　蒂博特最早提出的地方政府竞争的模型①[1](P4162424)，长期以来，构成了研究地方政府竞争的基本文献。该模型包含7项前提假设：1.消费者是充分自由流动，并移居至最能符合其偏好模式的社区；2.消费者对各地方政府的收入与支出有着充分的了解，并知悉它们之间的差异；3.

5、存在许多社区可供消费者来选择；4.不考虑就业机会对自由流动的限制，或者假定所有人都依靠股票分红来取得收入；5.各个社区所提供的公共服务彼此之间不存在外部经济或外部不经济；6.每个城市的管理者将遵从原有居民的偏好来提供公共物品，因此存在一个最优的社区规模。该最优规模可定义为以最低平均成本所提供的服务量；7.人口规模低于最优规模的社区将试图招徕外地居民以降低平均成本，比如芝加哥与纽约开发郊区，以招徕人口，还有些城市努力改善城市设施，以吸引制造业厂商来办厂。而高于该最优规模的社区则试图减少人口数目，处于最优水平上的社区则保持该均衡状态。所谓高过最优规模的地区则驱赶人口，其主要的推动作用在于经

6、济力量，而不是政府推动。比如由于城市中生活费用高昂，许多人都从城中搬出，而迁往郊区。　　蒂博特认为，地方政府之间事实上构成了一个竞争性市场。将每个地方政府所提供的公共服务视为一个给定的价格，人口将从人口规模超过最优规模的城市流向公共产品供给充分或者成本较低的城市，也就是人口规模低于最优规模的城市。这样通过地方政府之间的竞争，最终达到一个均衡。尽管在现实中还存在着诸多不能满足该模型的因素，但蒂博特认为，至少在概念上，这个模型是存在着最优解的。　　当模型处于不均衡的状态时，一部分消费者投票将对现有的公共物品感到不满，而另一部分则仍然满足于现状。给定充分流动的假设，人们将从高于最优规模的社区

7、移居最低规模的社区。这样，消费者及其投票就能够满足他们的偏好。在地方政府的管理者这边，它们就如同处在一个全国性市场中，购买适当的公共物品。在这个市场中，供给与需求将最终达成均衡，每个地方政府所提供的公共模式最好是适应其居民的偏好，在这个过程中，不是地方政府有意去适应其居民的偏好，而是经济制度的作用使它们最终符合了居民的偏好。　　蒂博特的地方竞争模型发表后，受到了广泛的关注。几十年来，学术界对地方政府竞争都基本上是在蒂博特模型的基础上加以扩展和应