重庆联合产权交易所碳排放交易细则(试行)

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1、重庆联合产权交易所碳排放交易细则（试行）第一章总则第一条为规范碳排放交易行为，维护交易双方合法权益，保障碳排放交易活动依法有序进行，根据《重庆市碳排放权交易管理暂行办法》等规定，制定本细则。第二条本规则适用于在重庆联合产权交易所（以下简称“交易所”）开展的碳排放交易活动，交易所、交易参与人、结算银行等相关机构及人员应当遵守本细则。第三条交易所遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，依法组织开展碳排放交易。第四条交易所接受市发展改革委、市金融办及市级相关部门的监管，维护交易市场秩序。第二章交易市场第五条交易所为碳排放交易提供交易系统、结算系统和行情系统等设施及必要场所，按照有关规定组织交易

2、活动，对交易行为进行监督管理。第六条在交易所交易的品种为经“重庆碳排放权交易登记簿”（以下简称登记簿）登记的碳排放配额和其他经国家和本市批准的交易品种，单位以“吨二氧化碳当量（tCO2e）”计。第七条碳排放交易采用协议交易方式进行。交易所提供符合国家和本市规定的其他交易方式的，由交易所另行规定。第八条交易所交易时间为每周一至周五9:30至11:30和13:30至15:30，国家法定假日和交易所公告的休市日休市。根据市场发展需要，交易所可以调整交易时间。第九条企业、其他组织和个人符合本细则规定条件的，经交易所审查确认后，可以参与碳排放交易。交易所可根据市场发展需要建立会员体系，会员管理办

3、法由交易所另行制定，报市发展改革委、市金融办备案。第十条交易所应当对投资者的财务状况、相关市场知识水平、投资经验以及诚信记录等进行综合评估，选择适当的投资者参与交易。第三章交易参与人第十一条纳入重庆市配额管理范围的单位（以下简称配额管理单位）和符合本细则规定的市场主体及自然人可申请成为交易参与人，从事碳排放交易活动。第十二条从事交易活动的其他市场主体应当符合以下条件：（一）依法设立的企业法人、合伙企业及其他组织；（二）企业法人注册资本金不得低于人民币100万元，合伙企业及其它组织净资产不得低于人民币50万元；（三）具有从事碳排放管理或交易相关知识的人员；（四）具备一定的投资经验，较高的

4、风险识别能力和风险承受能力；（五）具有良好的信誉，近两年无违法行为和不良纪录；（六）交易所规定的其他条件。第十三条从事交易活动的自然人应当符合以下条件：（一）具有完全民事行为能力；（二）具备一定的投资经验，较高的风险识别能力和风险承受能力；（三）个人金融资产在10万元以上；（四）交易所规定的其他条件。第十四条其他市场主体和自然人应当通过交易所组织的投资经验、风险识别能力和风险承受能力测试评价后，方可成为交易参与人。第十五条经国家发展改革委备案的审定与核证机构、市发展改革委公布的第三方核查机构及其从业人员，不得参与碳排放交易。第十六条交易所股东参与碳排放交易的，应当及时披露相关交易信息，

5、并不得利用股东身份从事有违市场公平原则的活动。交易所不得向股东提供公开披露信息之外的市场信息。第十七条交易参与人从事碳排放交易活动，应在登记簿系统开设登记簿账户，并在交易所开设交易账户。第十八条交易参与人申请开设交易账户，应当提交以下材料：（一）营业执照、组织机构代码证或其他主体资格证明材料（自然人需提供身份证明材料）；（二）法定代表人或主要负责人身份证明材料（自然人除外）；（三）资产证明材料；（四）近两年年检合格材料（限于企业和其他组织）；（五）授权委托书（自然人除外）；（六）所提交材料的真实性承诺；（七）交易所要求提交的其他材料。第十九条交易所收到申请材料后进行审查，符合条件的，在

6、3个工作日内办理交易账户开设手续。第四章交易组织第二十条碳排放交易以1吨为最小数量变动单位，以0.01元/吨为最小价格变动单位。交易以人民币计价。第二十一条本细则所称协议交易，是指交易参与人通过交易所交易系统进行买卖申报，与对手方达成合意，并经交易系统确认成交的交易方式。第二十二条买卖申报类型包括：（一）意向申报；（二）成交申报；（三）定价申报；（四）交易所允许的其他申报类型。第二十三条意向申报指令包括交易品种代码、买卖方向、交易价格、交易数量和交易账号等内容。意向申报不承担成交义务，意向申报指令可以撤销。第二十四条成交申报指令包括交易品种代码、买卖方向、交易价格、交易数量、对手方交易

7、账号和约定号等内容。成交申报要求明确指定价格、数量和对手方。成交申报指令在交易系统确认成交前可以撤销。交易系统对交易品种代码、买卖方向、交易价格、交易数量、对手方交易账号和约定号等各项内容均匹配的成交申报进行成交确认。第二十五条定价申报指令包括交易品种代码、买卖方向、交易价格、交易数量、交易账号等内容。合意的对手方通过交易系统发出成交指令，按指定的价格与定价申报全部或部分成交，交易系统按时间优先顺序进行成交确认。定价申报未成交部分可以撤销。第二