发挥内审职能作用 保障央行稳健运行.doc

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3、_________________________________________________________________________________________________________________________________________________________金融监管体制改革以后，人民银行面临许多新的任务和挑战，对内审工作也提出了新的更高的要求。面对新形势、新任务，人民银行内审部门要积极优化内审环境，改进内审监督，提高依法审计能力和审计质量，保障人民银行安全稳健运行。　　一、围绕中

4、心，服务大局，进一步发挥内审部门的职能作用　　作为具有监督、控制和保障职责的内审部门，要准确定位，紧紧围绕人民银行的中心工作，从服务人民银行全局发展的高度，发挥内审的监督、评价、服务作用，促进和谐央行的建设，促进人民银行忠实履行职责，为全面建设小康社会目标做好各项工作。　　（一）发挥监督作用，促进依法行政　　监督，是内审工作的一项基本、核心的职能，内审部门要认真履行监督职能，加大监督力度。内审监督的主要目的，就是要以《中国人民银行法》和有关法律法规为准绳，规范人民银行的各项工作，确保依法行政。内审部门要通过加强监督来促进人民银

5、行依法行政。具体来说，就是要认真监督各级分支机构、各相关业务部门依法履行职责，监督工作人员依法办事、遵章守规。尤其要监督人民银行对外行使行政职权的重点岗位和部门，坚决查处并及时发现不依法行政行为，防止滥用职权、处事不公。内审部门应把监督依法行政作为一项经常性的重要工作来抓，推动人民银行法制化建设，树立人民银行良好形象。　　（二）发挥评价作用，推进内控建设　　人民银行的内审评价，就是要对人民银行工作规划、发展目标、决策方案的可行性和合理性，以及内部控制制度、管理责任制度、操作规程的合理性、有效性作出客观、公正的评价。内审部门要围

6、绕人民银行调整后的职能要求，重点对执行货币政策、提供金融服务、加强外汇管理、防范和化解系统性金融风险以及反洗钱、征信业管理等新业务的适应性、有效性和合规性进行评价。内审部门应树立正确的评价理念，确立科学的评价标准，坚持发展的观点，通过内审评价，对人民银行内部控制的健全性、有效性作出说明，对职能部门履行职责的充分性和实效性进行评估，帮助管理层健全和完善内部控制，推进人民银行内部控制建设，促进各项业务安全运转。　　（三）发挥服务作用，促进职能转换　　内审的服务作用不仅体现在为职能部门有效履行职责服务上，更体现在为组织机构的整体发展

7、目标服务。银监分设以后，人民银行的主要职能是制定和执行货币政策、维护金融稳定、提供金融服务，还有些具体职责要进一步强化，如金融法制建设和金融市场管理、维护国际收支平衡以及反洗钱、征信体系建设等。面对改革发展的新形势，如何调整与转变履行职责的方式和方法，如何提高工作质量和效率，这都是今后一段时期需要重点研究和解决的课题。内审部门要敏锐地抓住这些研究重点。通过审计监督获得信息，有针对性地开展审计调查，认真研究人民银行职能转换和改革发展中的热点、难点、重点问题，提出解决问题的合理化建议。特别是人民银行履行职能过程中存在哪些潜在风险和

8、制度缺陷，要通过审计分析，提出积极的建议。　　二、转变理念，勇于创新，进一步提高内审工作质量和效率　　（一）创新整改机制，增强内审工作的实效　　发现问题，揭露问题，抓好整改是审计工作不可缺少的三个步骤。发现问题、揭露问题是手段，抓好整改促进工作才是目的，内审工作是否有实际效果