建筑工程“围标”行为分析与治理途径研究

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1、建筑工程“围标”行为分析与治理途径研究第1章绪论1.1研究背景我国建筑市场自从20世纪80年代正式引入了招投标制度，最先在深圳和吉林开始试点工作，无论从工期进度还是工程质量方面，都取得了较显著的成就，这些试点工程的成功，使得该制度在全国范围内得以普及。自招投标制度在建筑市场得到广泛应用以来，招投标以其公开、公平、透明的原则在我国的市场经济体制下得到了广泛的应用与发展。我国建筑市场招投标制度实行时间较短，操作不够规范，因而存在如围标、串标、合谋等问题，这些问题亟待解决。在建筑工程招投标活动中，围标行为属于隐蔽性较强、危害性较大

2、且普遍存在的一种不规范行为。从微观角度来看，招投标是一种公平的交易手段，在公平有序竞争的市场，它会使建筑工程领域达到资源的优化配置。然而，围标行为却是恶性竞争、无序竞争的产物，打破了招投标制度旨在建立公平竞争市场的初衷，这也是建筑工程领域腐败问题出现的源头。近年来，国家不断出台政策、法律法规，来预防不规范行为的发生，可是围标行为还是没有得到根本的消除，反而愈演愈烈，严重妨碍了建筑工程领域的健康发展。论文旨在针对存在的围标行为进行分析研究，发现问题出现的根源，提出有效可行的治理途径，使招投标活动更加规范有序地运行。..1.2相

3、关文献综述招投标问题一直是国外学者较为热衷的研究领域，经历了多年的发展，研究的内容逐步深化，无论从理论方面还是应用方面都对治理围标问题起到了积极的作用。1944年Emblen在博士论文中提出了投标决策理论，该理论由他最早提出[1]。1956年，Friedman•L在运筹学杂志《OperationResearch》上发表了第一篇关于招标投标理论问题的研究[2]，之后在1957年的博士论文中将竞标行为作为研究对象[3]。他在研究过程中针对的是密封式投标，这一文献的发表在学术界引起了巨大的轰动。后来，人们发现依靠仅有的经

4、验进行学术研究并不严谨，需要运用数学工具进行深入研究。此后，学者们开始从理论角度对招投标进行了研究，其中较为典型的是1981年Englbrecht-．Robinson)的研究表明：在四大基本招标制度中，荷兰式招标与密封第一价格招标的预防串标围标的能力比英国式招标与密封第二价格招标的预防能力强的多。[6]在此阶段的研究过程中，人们主要以博弈论为中心通过建立全新的博弈模型找到参与方之间的均衡点，建立博弈模型是各学者较为推崇的，但托马斯C谢林等博弈论专家也强调，理论的探索不能将经典案例忽略，案例是理论得以验证的基础，将理论与实际案

5、例相结合获得的研究成果才是真正有价值的。[7]..第2章相关理论基础2.1委托代理理论亚当.斯密曾在《国富论》中提出：要想股份公司的董事们像私人合伙公司那样监视钱财用途是很难做到的，疏忽和浪费是难以避免的。虽然没有明确提出委托代理理论，然而此问题的提出已然成为此理论的雏形。1932年，美国经济学家伯利和米恩斯继承了斯密的思想，在《现代公司与私有财产》这本书中进行了实证研究，并且提出了著名的所有权和控制权分离命题[21]。罗斯最早提出了委托人与代理人的概念，他认为，如果当事人双方，其中代理人一方代表委托人一方的利益行使某些决策

6、权，则代理关系就随之产生。[22]詹森（Jensen）和麦克林（Meckling,1976）认为委托代理关系是：一个人或一些人（委托人）委托其他人(代理人)根据委托人利益从事某些活动，并相应地授予代理人某些决策权的契约关系[23]。代理人由于直接接触委托人托付的任务，能够掌握第一手资料，代理人会根据自身的收益情况来决定是否将全部信息告知委托人。若委托人不知道此信息，代理人会增加自身利益，那么委托人就会因此而受到损失，这种信息不对称的关系也是委托人与代理人进行双向选择时考虑的重要因素。.2.2交易成本经济学理论罗纳德&bull

7、;科斯于1937年在《经济学》杂志上发表的《企业的性质》一文，标志着交易成本范畴的创立和交易成本理论的初步形成。[24][25][26]后来，人们在此基础上对交易成本进行更深入的探究，从而使交易成本经济学更加完善。交易这一行为从市场成立之初就一直被使用，学者们普遍认为交易发生时，所有权也会发生转移。交易成本大致可以从三个角度进行说明：（1）从契约过程角度来说明，以达尔曼和威廉姆森为代表。达尔曼认为，交易双方只有在互换信息并取得双方信任的条件下才能达成统一约定，但信息的取得与传递并不是免费的，需要花费一定的成本。当双方达成一致

8、、同意签署契约后，事项的执行过程以及过程的控制与监管都需要耗费成本。（2）从交易维度角度说明，主要以威廉姆森为代表。为了加强交易成本的可操作性，威廉姆森将交易作为基本分析单元。将交易定性为三个维度：交易发生的频率，交易的不确定性，资产专用性。交易维度的提出弥补了契约过程的缺陷，更加具有可操