管理人员问责制度

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1、管理人员问责制度一、目的为促进公司持续稳定发展，增强公司各级管理机构、各级管理人员的责任意识，明确岗位责任，强化服务意识和提高管理能力，特制定本制度。二、问责对象中高层管理人员（即总经理、副总经理、部门经理/副经理）。三、问责范围公司所有决策、经营和管理活动。凡不履行或不正确履行岗位职责，出现有错行为和不作为行为，影响工作进度，损害公司利益，造成不良影响和后果的，依照本制度实施问责。四、问责原则遵循实事求是、客观准确地认定责任，实行“谁主管、谁负责”的责任追究原则。五、问责管理机构（一）问责执行机构：人力资源部及行政部受理问责，负责问责事项的调查、核实

2、，调查结果提报，问责决定的送达、执行，督办、改善跟踪等具体工作。（二）问责决策机构：问责小组问责小组由董事长、副董事长、总经理、副总经理（1人）及人力资源部经理组成。代表公司对问责对象出现的相关责任问题进行认定，并判定问责处罚方式。（三）问责提出机构：公司任何部门和个人均有提出问责的权利，将问责事由提请人力资源部/行政部受理。六、问责内容及事项（一）领导责任追究1.对公司各项制度、规定贯彻不力或有令不行、有禁不止，不履行或不正确履行领导责任，导致各项目标无法完成或出现管理问题的。2.对部门权利运行的关键环节缺乏监督制约疏于管理；对下属出现问题失察或放任

3、错误；未给予下属正确指导，未严格把关，导致未完成各项工作目标的。3．违反审批程序，越权、越级审批，造成差错或给公司带来损失和不良影响的。4．对突发性事件报告不及时或隐瞒、缓报、谎报，处理不及时，造成不良后果的。5．在公司或部门运营过程中，出现严重的经营性质亏损或业务风险的。（二）财务方面责任追究1．经费不能专款专用，奢侈挥霍，铺张浪费，造成不良影响的。2．挪用、侵吞公司财物的。3．在公司采购、营销、业务等经济活动中出现徇私舞弊行为的。4．违反财务纪律和财务相关规定，造成财务秩序混乱的。（三）执行管理责任追究1．公司有关决议、决策及交办的工作任务，工作不

4、力未能如期完成的，给公司造成损失和影响的。2．擅自改变或未执行上级领导的决定，给公司造成损失和影响的。3．工作不认真，玩忽职守、失职、渎职、办事拖拉、相互推诿、扯皮，延误工作，造成公司客户投诉、经济损失、声誉受到影响的。4．有损政策和制度的严肃性，处理问题有失公正造成恶劣影响的。5．置公司利益于不顾，搞小团体、小帮派，发布不利于内部团结的言论，对公司领导搞背后恶意议论、诋毁，不正面反映意见，经公司查证属实的。6．在处理应急突发事件问题上，由于措施不得力、方法不得当、处理不及时等，给公司造成重大损失和影响的。7．公司给予告诫而未按要求整改到位的。8．对上

5、级、下级公开承诺的事项不兑现的。9.涉及执行时效责任问题的，依照公司《限时办结制度》执行。（三）服务方面责任追究1．在服务过程中，以权谋私，对服务对象故意刁难，服务态度恶劣，造成客户投诉的。2．由于服务意识不强、语言不文明等被投诉的。3．服务质量差，服务水平低，造成客户强烈不满或损坏公司形象的。（四）保密责任追究泄露公司商业、技术上等相关保密事项，给造成公司损失和不良影响的。（五）工作关联责任追究工作关联部门之间、管理部门与业务部门之间、员工与员工之间在工作上推诿拖延、敷衍塞责、玩忽职守带来损失的。七、问责方式（一）具体形式：责令书面检查、通报批评、警

6、告、记小过、记大过、降职、降薪、免职、赔偿及经济处罚、解除劳动关系、辞退、开除等（涉及记小过、记大过情况的参照《员工的日常奖罚制度》中相关规定执行）。以上问责追究方式，依据实际情况可单款或多款合并执行。（二）问责方式：根据被问责事态情节、对公司的损害程度及影响范围，决定问责方式。1．情节轻微，损害和影响较小的，对责任人采用诫勉谈话、责令作出书面检查及经济处罚的方式问责。2．情节严重，损害和影响较大的，对责任人采用通报批评、警告、记过、记大过、降职、降薪及经济处罚的方式问责。3．情节严重，损害和影响重大的，对责任人采用免职、解除劳动关系、辞退、开出的方式

7、问责。4．发生的问题，给公司造成经济损失的，责任人要承担一定比例的赔偿，具体赔偿金额及比例由问责小组研究决定；问责小组对问责情形有经济处罚的权利，但罚款最高不得超过责任人工资总额的50%（涉及不良贷款问题的经济处罚参照《风险管理制度》中相关规定执行）。（三）有下列情形之一的，应当从重问责：1．一年内出现两次（含两次）以上被问责的。2．在问责过程中，干扰、阻碍、不配合调查的。3．打击、报复、陷害检举人、证人及其他有关人员的。4．采取不正当行为，拉拢、收买调查人员，影响公正实施问责的。（四）发现并及时主动纠正错误、未造成重大损害和影响的，可从轻、减轻问责。

8、（五）有下列情形之一的，可免予问责：1．因下级部门以及有关人员弄虚作假，致使难以作出正确判断，