高校科研目标测定及管理探究

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1、高校科研目标测定及管理探究摘要：近些年各高校在科研领域的竞争越来越激烈，高校为完成自身设定的科研目标，会制定一系列政策，鼓励学院承担尽可能多的科研任务。但在校院二级管理体制下，学校和学院之间就科研任务反复地“讨价还价”，导致校院之间矛盾重重。文章借鉴HU理论，探讨了高校科研目标的测定和管理问题，在激励学院尽其所能完成科研任务量的同时，实现学校和学院的双赢。关键词：高校科研；HU理论；委托人；代理人中图分类号：G644文献标志码：Ａ文章编号：1001-862X（2012）03－0190－003近些年，各高校科学研究快速发展，为了在激烈的竞争中赢得一席之地，各高校纷纷设立科研目标，同

2、时出台科研政策，激励教师最大限度地承担科研任务。高校科研目标的设立，是基于本年度科研情况，通过一定的方法计算而预测出下一年度或未来几年内的一个发展目标。5在信息不对称的校院二级管理体制下，学校的科研目标和教师自身从事科学研究的动机越来越难统一，矛盾也越来越激烈。在这种背景下，如何科学地测定出学校的科研目标，以学院为基本单位，制订出有效的激励政策使得各位教师积极主动地承担科研任务，成为摆在各高校面前亟待解决的难题。本文试图将HU理论引入到科研目标的管理与测定中，在测定出各学院下一年度的科研目标的基础上，科学地测定出学校下一年度整体的科研目标。一、理论综述关于高校科研，学者们进行了大

3、量的研究。有些学者研究了高校科研项目管理的问题（李思，吴铁，2009）；有些学者聚焦于高校中普遍存在的科研经费使用效率不高、科研人员不按预算使用科研经费等问题（杨一心，2010）；还有些学者则聚焦于高校科研激励问题（陈亚芬，2008）。然而，很少有学者站在学校的角度，考虑学校的科研目标测定与管理问题。由于信息不对称，高校在测定和管理科研任务时，往往与各学院进行反复地“讨价还价”，以确定其科研目标。这不仅加剧了双方的冲突，还增加了管理成本。5本研究引入的HU理论是浙江工商大学胡祖光教授在长期的委托代理制度研究中，针对委托人与代理人、所有者与经营者、上级与下级之间存在信息不对称的客观

4、现实，以经济人有限理性和信息不对称为前提，经过严密的数学计算和推导得出的基数确定理论模型，也称“联合确定基数法理论”，从而较好地解决了委托人和代理人之间任务目标确定中的博弈问题。由于该理论能够很好地解决委托人和代理人之间由于信息不对称而引起的博弈问题，在学界和企业中得到了广泛的应用。刘国峰以杭州多元贸易有限公司营销部基数考核调整方案为例，考察了HU理论在企业经营管理实践中的应用。黄昶生和陈春欢则运用HU理论探索了施工类企业内部项目承包中的合同基数确定问题，分析了作为委托人的公司上级如何使用HU理论与作为代理人的项目组确定成本基数，以激励代理人努力工作。二、HU理论的具体内容及其参

5、数确定1.HU理论具体内容HU理论的主要内容可以用２０字口诀来概括，即：“各报基数，算术平均，少报罚五，多报不奖，超额奖七。”各高校在确定自身科研目标时，可将HU理论的核心内容概括为以下原则：各报基数，加权平均；少报惩罚，多报不奖；超额奖励，未完不罚。“各报基数、加权平均”是指学校和学院各自上报科研任务量，然后对这两个基数进行加权平均，作为学院的目标科研任务量基数。“少报惩罚，多报不奖”，是指学院的年终实际科研完成量超过年初自报科研任务量时，对少报部分要收取罚金；年终实际科研完成量少于年初自报科研任务量时，则不进行奖励。“超额奖励，未完不罚”，是指学院年终实际科研完成量超过目标科

6、研任务量基数时，对超额部分要进行奖励；年终实际科研完成量少于目标科研任务量基数时，则不进行惩罚。5具体来说，假设年初时某学院自报科研任务量为S，学校要求的科研任务量为D，目标科研任务量基数为C，学院科研任务量的加权系数为W（0＜W＜1），则C=WS+（1-W）D（即目标科研任务量由学校和学院联合确定）。再假设年末学院实际完成的实际科研数量为A，那么，如果A大于S，则采取“少报惩罚”原则，设少报惩罚系数为q（0＜q＜1）；如果A小于S，则不进行奖励，如果A大于C，则采取“超额奖励”原则。设超额奖励系数为Q（0＜Q＜1）；如果A小于C，为了便于计算，免于处罚。则学院最终获得的奖励R=

7、Q（A-C）+q（S-A），其中Q＞q＞WQ。2.参数的确定（1）加权系数W的确定。加权系数W一般由作为委托人的学校领导确定。HU理论认为作为代理人的学院了解更多的关于科研方面的信息，能够主动报出一个其通过努力所能完成的最大科研任务量，因此各学院的加权系数一般不小于0.5。W值越大，说明学校对学院的尊重越大。本文选取W=0.6。5（2）超额奖励系数Q的确定。为了体现公平的原则，在确定超额奖励系数Q时，采取“反复试验”的方法。假定今年学院的实际科研量与去年的最终科研量相同，然后确定