证券公司从事报价转让业务自律承诺书

《证券公司从事报价转让业务自律承诺书》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、文章来源：中顾法律网www.9ask.cn免费法律咨询3分钟100%回复上网找律师就到中顾法律网快速专业解决您的法律问题http://www.9ask.cn/souask/证券公司从事报价转让业务自律承诺书　　中国证券业协会：　　证券公司(以下简称“本公司”)就开展报价转让业务承诺如下：　　第一条　内部管理：　　(一)按照《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》(以下简称“《试点办法》”)规定，设置专门的报价转让业务机构，配备专职业务人员;由本公司副总经理以上高管人员负责日常的报价转让业务管理。　　(二)报价转让业务专职人员均具有证券从业资

2、格并取得执业证书，熟悉相关法律、法规及报价转让业务规则。　　报价转让业务专职人员均按照中国证券业协会(以下简称“协会”)要求参加专门的业务培训。　　(三)具备符合报价系统技术规范和标准的技术系统。　　(四)建立健全本公司的报价转让业务内部管理制度和风险防范机制，并严格执行。　　(五)制定完备的自然人投资者委托监控制度和工作流程，确保只接受符合规定的自然人投资者的买卖委托。文章来源：中顾法律网www.9ask.cn免费法律咨询3分钟100%回复上网找律师就到中顾法律网快速专业解决您的法律问题http://www.9ask.cn/souask/　　(六)由专职信息披露人员负责本公司及所推荐挂

3、牌公司的信息披露工作，保证与协会、挂牌公司之间联系通畅。　　(七)不利用所推荐挂牌公司内幕信息直接或间接谋取利益。　　(八)按照《试点办法》规定及协会要求，分别与所推荐挂牌公司、投资者及证券登记结算机构签订相关协议，明确各方权利与义务。　　(九)在开展报价转让业务过程中遇到现行规则未作规定的重大事项时，及时报告协会，并根据协会要求进行处理。　　(十)严格按照有关规定收取报价转让业务相关费用。　　第二条　推荐挂牌：　　(一)按照《试点办法》和《主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌业务规则》(以下简称“《推荐挂牌规则》”)的规定，严格执行推荐标准，

4、认真履行推荐程序，向协会推荐符合规定的中关村科技园区非上市股份有限公司挂牌报价，并对此承担责任。　　(二)按照《推荐挂牌规则》规定为每一家拟推荐挂牌公司设立项目小组，配备符合要求的项目人员。在开展尽职调查前，将项目小组成员名单、简历及资格证明文件报协会备案。文章来源：中顾法律网www.9ask.cn免费法律咨询3分钟100%回复上网找律师就到中顾法律网快速专业解决您的法律问题http://www.9ask.cn/souask/　　(三)按照《主办券商尽职调查工作指引》的规定对拟推荐挂牌公司进行尽职调查，并在全面、真实、客观调查的基础上出具尽职调查报告。　　(四)对拟推荐挂牌公司全体高级管

5、理人员进行辅导，使其了解相关法律、法规、规则和协议所规定的权利与义务。　　(五)按照《推荐挂牌规则》的规定设立推荐挂牌内核机构，制定内核机构工作制度。　　内核机构工作制度、内核机构成员名单、简历及变动情况及时向协会备案并进行披露。　　(六)严格要求内核机构按照《推荐挂牌规则》的规定对拟推荐挂牌公司进行内部审核并出具内核意见;严格要求并保障内核会议成员独立、客观、公正地进行审核、出具审核意见及行使表决权。　　(七)认真编制推荐挂牌备案文件，保证全部备案文件均真实、准确、完整、合法、有效，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。　　(八)按照规定与所推荐挂牌公司签订推荐挂牌报价转让协议，并

6、严格履行协议。　　(九)按照规定办理所推荐挂牌公司股份进入代办股份转让系统报价转让的有关事宜。　　第三条　信息披露督导：　　(一)依据《试点办法》、《股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则》等规定，指导和督促挂牌公司规范履行信息披露义务。文章来源：中顾法律网www.9ask.cn免费法律咨询3分钟100%回复上网找律师就到中顾法律网快速专业解决您的法律问题http://www.9ask.cn/souask/　　(二)对所推荐挂牌公司信息披露文件进行形式审查，对拟披露或已披露信息的真实性提出合理性怀疑，必要时采取专项调查等措施。　　(三)严格

7、按照要求在指定网站发布所推荐挂牌公司相关信息。　　(四)依据《试点办法》规定，办理挂牌公司股份的暂停转让、恢复转让，做好所推荐挂牌公司股份的终止挂牌报价工作。　　第四条　代理投资者进行股份报价转让：　　(一)诚实信用、勤勉尽责地开展报价转让业务。在代理投资者报价转让前，充分了解投资者的财务状况和投资需求，向其充分揭示股份报价转让业务的风险。　　对不符合《试点办法》规定的自然人投资者，不与其签署代理报价转让协议。与自然人投资者签署代理