弗朗索瓦.沙奈：金融资本的新发展和当代帝国主义

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1、弗朗索瓦.沙奈：金融资本的新发展和当代帝国主义

2、第1　　　从古老的高利贷资本到现代金融资本　　《资本论》第三卷第五篇〔第21章至第36章〕研究了利率与企业利润对利润的分割问题，我们从中可以发现分析金融问题的理论线索。在这些章节中，马克思对有关问题（我们认为这些问题自20世纪70年代起已发生某些形式的变化）作出了一个概括的说明。熟悉马克思理论的人都知道，马克思在第36章开头回顾说“生息资本或高利贷资本......和它的孪生兄弟商人资本一样。是洪水期前的资本形式”（《资本论》第三卷第671页）。中国在革命

3、前也曾长期和痛苦地经历过这类高利贷资本以及与之相联系的商业资本的发展。然而，人们不大了解的是马克思在这段引言的后面所作的分析。他认为；货币资本在由产业资本而不是由它自己的推动完成了资本积累阶段之后，便建立起一系列机构，成功地显示了自己的“自治”，即面对作为生产价值和剩余价值唯一源泉的资本的自治。由于这种自治，货币资本取得了一种获取金融收益（利息和红利）的能力，当然这种收益的本质不过是对利润的分割，也就是对价值和剩余价值的分割。　　在《资本论》第一、二卷中马克思确认了这样的事实，“产业资本是唯一的这样一

4、种资本存在方式，在这种存在方式中，资本的职能不仅是占有剩余价值或剩余产品，而旦同时创造剩余价值或剩余产品”（《资本论》第二卷第66页）。正因为如此，产业资本可以优越于货币资本和商业资本，并使货币和商业资本成为资本的“职能机构”或特殊营业部门的承担者。然而这种居高只是暂时的，因为货币资本能够获得一种惊人的能力来重新证明自己在产业资本面前的自治，甚至能够迫使后者不得不接受某些自己的特殊规则。带来金融收益的货币资本的自治有着多方面的根据，但许多马克思主义者由于局限于对资本“生产性”的某种解释，几乎完全忽视了

5、它们的存在。这种自治的第一位的、也是最基本的根据与货币的性质和地位相联系。在《资本论》第二卷同一章节的稍后部分，马克思在提出产业资本的居高地位假说之后，就作出了这样一种警示性的说明；“正因为价值的货币形态是价值的独立的可以捉摸的表现形式，所以，以实在货币为起点和终点的流通形式G......G’,最明白地表示出资本主义生产的动机就是赚钱。生产过程只是为了赚钱而不可缺少的中间环节，只是为了赚钱而必须干的倒霉事。因此，一切资本主义生产方式的国家，都周期性地患上一种狂想病企图不用生产过程作媒介而赚到钱。”（《

6、资本论》第二卷第68页）这种“狂想病”可以从阶段性的病状（它与周期上升期的结束阶段相联系）变为结构性的病状。从19世纪末到1930年大危机和第二次世界大战的整个历史时期情形就是如此（列宁曾揭示了这一时期的主要特征）。从20世纪70年代末以来，这种“狂想病”又发展到一个新的水平。这种从阶段性到结构性的病变，一般是在部分纯利润开始结晶并在利息的形式下变得自主的时候实现的，而这一结晶过程的起点总是发生在产业资本形式的资本积累放缓，利润不再投入创造价值和剩余价值的领域的时候，此外，这种结晶过程还必须以金融资本

7、家阶级把货币资本的自主化作为目的或主要目的而建立特殊机构为前提。这些机构包括所有大银行和非银行金融机构（如今天的养老基金和集体金融投资机构等互助基金），这些机构也包括那些向金融投资者提供流动资金保证的二级证券市场（注1）。这样；“货币资本家阶级是作为一种特殊的资本家，货币资本是作为一种独立的资本，利息是作为一个与这种特别资本相适应的独立的剩余价值形式，来同产业资本家相对立的。”“从质的方面来看，利息是资本的单纯所有权所提供的剩余价值......虽然资本的所有者一直处在再生产过程之外；因此,是资本在和自

8、己的过程相分离的情况下提供的剩余价值。”(《资本论》第三卷，第423页)　　马克思在〈资本论〉第三卷第24章还进一步详细说明，与这种发展相联系的是资本主义生产方式的拜物教水平达到了最高程度。生息资本是通过G-G’的简化公式增值的，这就提供了一种表象：货币产生货币，价值产生价值。接下来，马克思指出，“尽管利息只是利润、即执行职能的资本家从工人身上榨取的剩余价值的一部分，现在它却反过来表现为资本的真正果实，表现为某种本原的东西，而现在转化为企业主收入形　式的利润，却表现为只是在再生产过程中附加进来、增添进

9、来的东西。在这里，资本的拜物教形态和资本拜物教的观念已经完成。”（〈资本论〉第三卷第442页）　　在这个拜物教的面纱后面其实隐藏着极为确定的现实过程，即货币资本逐渐地对投资部门方向和节奏实现控制，尤其决定性地改变着收入分配的结构。这种变化更有利于享有金融企业收益、利息和红利的食利者。这个过程不仅出现在国内，而且还扩张到国际范围，因为国家之间资源的流动往往给每个国家内部由股票和债券市场控制的各社会阶级和阶层之间财产的转移造成影响，这正是“金融全球化”的目的