制度发生学探源：制度是如何形成的？论文

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1、制度发生学探源：制度是如何形成的？论文在人类的思想史上，关于社会秩序（制度）发生学探索的研究成果——为“制度是如何形成的”这一问题——提供过两种答案：（a）自发演化生成；(b)理性创设生成。而这两种答案在经济学中，则分别是沿着两条不同的理论进路展开的：一是斯密――门格尔——哈耶克的演化生成论传统；二是康芒斯的“制度是集体行动控制个人行动”的制度设计论传统。1前一传统的发展在哈耶克的“自发秩序原理”、诺齐克（RobertNozick）的“最小国家理论”、纳尔逊和温特的“经济演化理论”、以及肖特、培顿·杨和宾默尔的“博弈论制度演化理论”那里被逐渐系统化。而后一传统的延续和发展则存在

2、两个分支：（1）在当代新古典主义经济学家如赫维茨(LeonidHuratic）的解释，这种解释所关心的是，如何依据特定的目标而有意识地设计出特定的制度。门格尔著名的货币起源理论就经常被当作是自发秩序理论的典范。货币是人类行为的结果而非设计的产物。在这里我们所要做的唯一的行为假定是，人们愿意进行交易以获取他们希望消费的物品，并希望这些交易越简单便利越好，然后这类事件就可以自行发展。关键是参与者根本就不必意识到他们是在参与创造货币。事实上，如果他们根本就不知道货币是何物，他们又如何意识到他们在创造货币？因此，货币制度就是人们交换行为的一个无意识的结果，或者更准确地说，正是人们的行为

3、，启动了一个发现的过程，最后却创造了某种制度，对此，没有一个参与者是有意识地向这个方向努力，甚至根本就无人作过如此想象。门格尔的理论改变了一般对主观评价的观点，主观评价并非基于个体的主观理解，而是以自发出现的制度为依据的，完全是社会性的。货币一旦形成，就像其他制度一样，依据通过个体主观理解和行为互动创造出的交往方式来约束我们的行为。斯密等苏格兰思想家大致上已经理解了这一过程，而门格尔则使之变的更加具体了。12在门格尔之后，哈耶克将此又推进了一步。首先，他通过引入“自发秩序”概念，为自由主义提供了一种知识论解释，斯密和门格尔已经意识到，但却都未曾明确阐述过。其次，他指出经济制度，

4、尤其是市场价格，在形成市场的自发秩序过程以及在整个社会生活中所发挥的作用。哈耶克关于制度演化思想的主要贡献就在于，从认识论上强调人类有意识地设计和指导我们的制度及其产生之后果的能力之局限性。在哈耶克看来(1945:77)，创造经济或社会秩序所面临的困境在于如下事实：我们需要运用的那些关于我们的处境的知识，永远不可能以集中的、整合的形态存在；相反，这些知识总是掌握在分立的个人大脑中，是散乱的、不完整的、并且常常是互相矛盾的。换句话说，要想清楚地了解资源应如何分配，或者是知道哪些社会习惯或规范效果最佳，我们就必须尽量把分立的个人、家庭或企业掌握的大量散乱、零碎的知识汇集于一处。但哈

5、耶克的观点是：人们所掌握的知识，并不能只是集中到某个人或某个集团手里，然后由他们判定好坏优劣。与此相反，应该建立一套制度，使知识的拥有者能使他们的知识为社会所用，他人可据以制订自己的计划、追求自己的目标。在哈耶克看来，社会经济秩序问题实际上是某种沟通交流的问题。人之为人，就在于其局部的、断续的、并且经常是错误的知识。我们需要某种沟通交流的渠道，以使我们能互相学习，透过这种学习过程，就可以逐渐找到做事的较优办法。显然，斯密“看不见的手”的思想与哈耶克的知识论主张是一致的，后者主张交换就是理性和言说之扩展。13哈耶克反对毫无保留地把自然科学方法应用于社会秩序问题。他指出，像经济统计

6、学之类所谓客观的、articulatable的知识，绝非关于经济行为的唯一的知识。我们更应当关注“关于时间与地点之详情的知识”作用(1945:80)，在哈耶克看来，这类知识是不能脱离背景的。但在晚年的著作中，他进一步指出，此类知识经常是默会的、不可言传的知识。即那些我们有所知晓，但却不能明确表达的知识。这类知识普遍存在于社会生活中。问题就在于人们是否能够找到某种恰当的途径，使这类知识能与他人交流分享从而获取共同认识的“意义”，并使人们也得以运用这些知识。哈耶克对此的回答是：由市场竞争所形成的价格机制就是一种发现过程，这一过程是形成社会普遍容易接受的默会知识的基本源泉。人们进行买

7、卖决策时，就在通过行为，而不是既有的书写或说出的话语、数字，来进行沟通交流他们对该物品的知识和偏好。14价格在这一或那一方向的运动，就提供了间接获取他人知识的途径，并据此协调与他人的行为，而毋须某一中央集权机构的指导。哈耶克(1945:86)指出，市场价格形成了某种解决方案，完全理性假设只是理论上无法排除的一种小概率情况，事实上，关于交易的所有信息是分散在所有参与这一过程的人们中的。换言之，价格体系能使我们透过置身其中互动性过程，超越我们自己知识之不可避免的零散、场景性的、及不易交流等困难，