基金从业资格考试选择题.doc

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1、基金从业资格考试选择题一、单选题 1、证券投资基金的特点不包括。 A．集合理财、专业管理 B．分散投资、分散风险 C．利益共享、风险共担 D．独立托管、保障安全 2、保本基金的安全垫等于。 A．价值底线超过投资组合现时净值的数额 B．投资组合现时净值超过价值底线的数额 C．投资组合中风险资产与保本资产的差额 D．投资组合中风险资产与保本资产的比例 3、按照运作方式，可以将投资基金分为。 A．公募基金和私募基金 B．对冲基金和风险投资基脖金 C．开放式基金和封闭唆式基金 D．契约型基金和枚公司型基金 　　4、主要膝以债券为投

2、资对象，对追强求稳定收入的投资者具有窒较强的吸引力。 A．股票挚基金 B．债券基金 C．混南合型基金 D．开放式基金崎 　　5、公开募集基金管拭理人违法违规，逾期未改冀正的，证监会可采取的措研施不包括。 A．限制业务蛰活动 B．限制分配红利 C嚏．宣告破产 　　D．限制凶转让固有财产或者在固有医财产上设定其他权利 6、挟下列说法中错误的是。 　送　A．替代金额=替代证迈券数量×该证券最新价格班×(1+现金替代溢价比徊例) 　　B．ETF基金优申报价格最小变动单位为协0．001元 C．ETF黔建仓期不超过2个月 D．唯开放式

3、基金在T+1日办栋理登记 　　7、基金从业迢人员在执业之前通过是从衷业的入门标准。 A．资格欧考试，取得执业证书 B．费职业道德教育 C．上岗培拳训技能 D．岗前职业培训苟 　　8、证券投资基金在折投资组合管理过程中对所皖投资证券进行的深入研究嘱与分析，有利于。 A．市阶场定价 B．促进信息的有私效利用和传播 C．市场有原效性的提高和资源的合理詹配置 D．实现无风险投资源 　　9、关于价值型股票赁基金与成长型股票基金投罩资风险大小的比较，下列嫡说法中正确的是。 A．价笛值型股票基金>成长型股抿票基金 B．价值型股票基码金=

4、成长型股票基金 C．锡价值型股票基金D．无法眩比较 　　10、关于管理倘层的合规责任，下列说法夸中错误的是。 　　A．经眉理层人员应当公平对待所搜有股东，接受主要股东及汛其实际控制人超越股东会臼、董事会的指示 　　B．雪经理层人员应当维护公司殿的统一性和完整性，在其恋职权范围内对公司经营活牡动进行独立、自主决策 　沫　C．经理层人员应当按帖照公司章程、制度和业务勋流程的规定开展工作，不帜得越权干预投资、研究、奠交易等具体业务活动 　　舆D．经理层人员应当为基奎金份额持有人谋求最大利造益11、对直接负责的基夜金管理公司高级管

5、理人员蚌的行政监管处罚措施不包骤括。 A．监管谈话 B．出津具警示函 C．记入人事档垣案 D．暂停履行职务 　　侍12、公开募集基金的基孝金管理人的董事未能勤勉滥尽责，致使基金管理人存雇在重大违法违规行为的，沂中国证监会可以。 A．整堆顿 B．接管 C．限制令 D夫．责令更换 　　13、Q愉DII是英文表达形式的搭首字母缩写。 A．合格的吭境内机构投资者 B．合格狞的境外机构投资者 C．境侗内机构投资者 D．境外机臀构投资者 　　14、下列骋关于基金监管特征的叙述肯中，不正确的是。 A．监遥管内容具有全面性 B．监喳管对象

6、具有广泛性 C．监直管时间具有间断性 D．监阎管主体及其权限具有法定倚性 　　15、下列关于E基TF申购与赎回的说法中腾，错误的是。 　　A．E椒TF的申购和赎回程序为同提出一确认与通知一清算营交收与登记 B．ETF的挨申购和赎回坚持三项原则址 　　C．ETF的申购和躬赎回中，场外交付现金对炊价赎回按0．2%的标准径收取佣金 　　D．ETF卵的申购和赎回的场所为参瞬与券商或参与券商提供的另其他方式 　　16、下列癌不属于基金产品风险评价隶依据的是。 　　A．基金靴招募说明书所明示的投资泵方向、投资范围和投资比灰例 B．基金

7、的历史规模和辱持仓比例 　　C．基金的邑过往业绩及基金净值的历微史波动程度 D．基金3个更月内来有无违规行为发生康 17、一般不收取认购费咀的基金是。 A．货币市场公基金 B．股票基金 C．债俏券基金 D．封闭式基金 　解　18、一般来说，封闭顺式基金的交易时间为每周戌一至周五的。 A．全天 　妙　B．每天8：00～1蚊1：00，13：00～渊15：：00 　　C．每蚌天9：30～11：30缔，13：00～15：0颐0 　　D．每天9：00龚～12：00，13：0邯0～15：00 　　19壶、巨额赎回风险，即当单沼个交易日

8、基金的净赎回申坛请超过基金总份额的时，挑投资人将可能无法及时赎沽回持有的全部基金份额。当 A．7% B．10% C．衍30% D．45% 　　2崖0、货币市场基金的赎回稠资金一般日即可从基金的郁银行存款账户划出。 A．穴T+2 B．T+3 C．T宾+1 　　D．T21、基阅金职业道德教育的主要内豁容包括