xx年度网点内控工作总结

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1、XX年度网点内控工作总结　　不断加强内控管理，深化体制机制改革，突出七个工作重点全面推进全行内控管理工作，确保全行在省分行年度内控综合评价评比中重返“二类行”序列。 　　篇一内控工作总结报告按照工程局公司及公司领导的要求，公司目前正与深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员进行对接，帮助指导和梳理公司各部门主要职责，人员职能量化，部门相关制度建设、各部门日常工作流程等工作任务。 　　分析整理出公司各部门在日常旋工作中需要注意的风险点辊，切实提高公司抗风险能惭力和各部门人员内控风险置防范意识，为公司的长足疼发展扎实基础。 　　一、灰内

2、部工作进展情况根据国茧家财政部、中国证监会等学五部委联合发布的《企业申内部控制基本规范》及配引套指引(企业内部控制《突应用指引》《评、价指引道》，以及中国证监会公告赐41号对公司内控建设、储)实施和公司领导的相关锻要求，结合公司现阶段的握发展状况，公司于20x含x年5月28日召开了关蓟于公司内控工作指导与培瓢训启动会议，并制订了下密一步工作方案。截至目前溃，公司开展的主要工作有绪 　　(一)高度重视，成桐立内控实施工作领导小组歹和组织机构为确保公司内与部控制体系建设有组织、撕有计划、扎实有效地进行瞎，公司成立了内控实施领细导小组，负责对内

3、控实施殿工作的领导、组织与协调委、分解工作任务和责任。急成立内部控制规范项目工范作组，牵头部门为公司投适资开发部。 (二)制定公娃司内控实施实施方案第一种步 　　访谈公司总经理、毅副总经理及各部门主任;吟第二步 　　根据访谈内容颓搭建公司流程框架;第三以步：指导各部门专员绘制稗流程图和编写流程说明;热第四步：搭建公司内控风噪险矩阵;第五步：测试流栈程可行性。目前公司内控拧流程框架已搭建完毕，根糠据公司内控领导小组统一莫部署安排，公司各个部门侮已开始进行流程图及流程闸描述的绘制和编写工作。远。 　　(三)组织公司内狙控专员进行培训为提高各野

4、部门内控专员的内控专业拔知识公司于20xx年6跃月3日组织各部门内控专循员参加内控培训，培训主呐要由深圳迪博企业风险管睡理技术有限公司内控专职律人员对各部门专员在内控材流程图绘制、绘图软件运诉用、流程描述的编写方面颈进行了培训，并规定了本浓周的工作任务及完成上交崇时间。(四)根据工作方迸案制定内部控制规范详细榨工作计划，明确工作内容娥和目标根据工作方案要求愚精心筹划，分阶段实施。蛹本次内控体系建设共分为志以下三个阶段实施 第一阶戌段项目计划与启动。 　　互明确各部门内控专职负责用人员，明确职责分工，由邪各部门专员主导负责绘制姜部门流程图和

5、编写流程说阜明及风险矩阵。 　　内控交实施领导小组负责组织内旬控工作按要求实施，并负藻责组织各部门专员参加内盅控知识培训。 　　第二阶酱段内控流程梳理。通过对沮公司内部控制关键业务流屿程进行梳理，了解公司管狄理现状，建立公司内部控禁制文档(流程图、流程描菜述、输出文档)，识别关鄂键业务控制，找出各个流柔程中的风险点，加强各风爹险点的管控。 　　第三阶炼段内部控制检测与评价。名通过对标监管要求及企业队管理实践，编制风险控制身矩阵及自查表，评价公司健内部控制执行有效性;根指据设计有效性和执行有效盏性评价结果编制内控缺陷圆汇总表。 　　目前，水

6、电赎四局投资公司内控实施工如作正在有序推进中。 　　失二、下一步内控实施工作锈计划第一、继续按照内部勇控制实施工作方案稳步推抠进，按计划目标完成内部讯控制体系建设、整改与测诀评、项目总结与报告等各辑阶段内控实施工作任务，洪确保内控实施与评价工作霉平稳、有序、顺利进行，拳保证内控管理工作机制得赠以长效运行。 　　第二、陨深入贯彻实施公司内部控腰制体系，公司将制定完善叫的公司相关内部控制管理阜制度，有助于公司进一步实完善公司治理，更有效的卞实现公司发展战略，有助伐于公司进一步健全战略风藏险、财务风险、运营风险默、市场风险等方面的管控长措施，防

7、范各类风险，提驱升公司管理水平，夯实公署司发展基础，为可持续发扛展提供强有力支持。 　　乃第三、进一步加强全员学叉习、培训，共同参与。通斤过加强宣传、培训等方式勿，促进公司各部门、各级稿员工要深刻领悟内部控制邪规范体系要求，更新管理吨理念、掌握内控方法，在蛮全公司形成“人人学内控析、人人讲内控、个个受约大束”的良好气氛，促进公哲司建立系统、规范、高效琶的内部控制管理机制。 　讲　三、内部控制实施体会蜜根据上述工作，我们总结端了一些基本经验，主要有蒲以下方面 　　(一)正确敛认识内部控制规范实施的奈重要意义，明确内部控制惨建设工作的指导思想

8、和工肤作目标;实施以全面风险佑管理为导向的企业内部控穴制规范，全面提升企业管蒜理水平，更有效的实现公潜司的发展战略，实现公司蜘发展方式转变和可持续发箔展。因此，规范的内部控推制实施既是政府强化