企业市场准入论——兼论企业登记管理制度

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1、企业市场准入论——兼论企业登记管理制度摘要：本文旨在通过介绍企业市场准入和企业登记管理的概念，重点分析企业市场准入的适用范围及原因，结合企业市场准入的宗旨和原则，研究中国企业市场准入制度实施的现状和成因，从而提出目前以及今后改善企业市场准入制度的合理化建议，以供大家讨论。关键词：企业市场准入企业登记管理0引言社会主义市场经济的稳定和协调发展，依赖于对经济规律的正确把握和科学利用。同样，市场主体要谋求发展，也需遵循市场经济规律首先确定经营方向，具体做法就是通过筛选各种市场信息，制定有益于实现自身利益最大化的决策，选择进入或退出某行

2、业。在市场主体做出决策的过程中，任何外部人为力量都不得违背经济规律对其自主抉择行为实施干预。一言以蔽之，市场经济本质上是“自由经济”，由市场依经济规律决定资源配置，使各方主体在竞争中达到利益均衡，实现资源最优配置，并不提倡政府公权力的介入。然而出于对市场固有的盲目性和市场主体个体行为非理性（个人理性也并不当然能实现集体理性）的考虑，政府干预市场其实已经得到了世界各国的广泛认同，只是这种介入或干预的程度应如何把握尚待论证。有学者明确指出，“政府干预经济是有合理性依据的”，“问题不在于政府是否需要干预，而在于政府干预经济的效能会怎样

3、？以及我们如何根据这种认识来设计、完善相关的制度安排？”企业市场准入制度正是国家为了克服“市场失灵”现象应运而生的。企业市场准入制度并不针对各行各业，只是在特定范围内限制或禁止企业进入，以此调整企业投资方向，实现国家产业政策和竞争政策目标，对一般允许性行业和一般经营主体则很少涉及。正如有些学者所说，“考量实行企业市场准入制度”，是“对于具有自然垄断性质或关系到国计民生的一些行业，如采矿、金融、公用事业等需要给予国家安全、公众利益和总体经济平衡等”而言的。关于企业市场准入制度的概念，考虑到定义本身的高度概括性、抽象性和特有的不周延

4、性决定了它必然随形势的变化而不断完善，本文不再作归纳，而是援引了两种观点。一种认为“企业市场准入制度是指政府对企业或投资者进入某经营领域或某国市场从事活动施加限制或禁止的有关制度，主要为企业及其分支机构的设立以及营业实行审批以及特许经营的制度，也涉及有关产业政策、外商投资、行业管理和竞争政策等。”另一种认为“企业市场准入制度是指国家为克服市场失灵，保持国民经济协调、稳定、持续的发展，根据进入该类市场的条件进行审查，符合法定条件的准许进入，不符合的禁止进入。”前者相比后者，更注重表述企业市场准入的适用范围和实施手段，后者相比前者，

5、则增加了企业市场准入的目的条款。二者从不同角度深入探讨了企业市场准入制度的概念，值得借鉴，加以糅合将臻于完美。从上述概念也可看出，企业市场准入制度的组成是很宽泛的，“产业政策、特殊企业、特许经营、行业标准、企业设立审批以及企业登记管理等，都是企业市场准入制度的组成部分和相关内容。而其中，企业登记管理则是企业市场准入制度的一种直接的控制手段。”其中，企业登记管理制度是最基础的企业市场准入环节，它根据既有的法律法规和政策，在企业设立之初就可通过相关主管机关和工商部门的实质审查和形式审查，限定今后的经营范围和内容。1企业登记管理制度和

6、企业市场准入制度的关系企业登记管理是指“国家主管机关对企业及其有关事项进行审核登记，把登记与对企业的监督结合起来的一项工商管理制度”。“企业登记从理论上说，可以分为两种：一种是企业法人登记，另一种是营业登记。”前者的目的是创设法人，对企业及其事项进行审核，授予其法人资格并对其进行监管。后者的作用则是政府承认某项营业及某一商号、行号的合法性，准许其开业，通俗地说，就是非法人登记。企业法人登记和营业登记均属于工商登记范畴。将企业市场准入和企业登记管理的概念加以比较便知，企业登记管理的目的并不总是为了实现市场准入限制，企业市场准入也并

7、不是必须借助于企业登记管理的“东风”，才能完成各项政策目标。二者虽紧密联系但也不无区别。1.1目的不同前者是为了解决市场失灵，保持国民经济的协调、稳定发展。后者则是为了彰显政府公信力，以维护市场主体交易的安全。1.2适用主体不同前者是针对特定行业赋予新设企业或既存企业特殊的权力能力，任何企业未经特殊批准不得进入，除非具备特殊主体资格或特殊经营条件，而且企业准入的市场是特殊的。后者则是企业取得一般权利能力的必经程序，它所指向的市场是一般市场，对所有的企业来说都是自由的、开放的，企业只要具备法律规定的一般经营主体的条件即可进入。1.

8、3适用原则不同前者对进入企业采取的是核准进入原则，后者采取的则是准则主义或严格准则主义，即新设企业如果按规定需要经过审批部门的批准，既存企业如果不符合准入标准导致市场退出，都属于企业市场准入的范畴。按准则主义即可进入的领域，除非企业自愿或因违法被撤销，不存在准入