2011证券交易最后一次模拟题

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1、2011证券交易考前最后一次模拟题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)　　1．在我国，根据席位经营的证券品种不同，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为（　　）。　　A．自营席位　　B．代理席位　　C．普通席位　　D．专用席位　　2．我国（　　）年先后在61个大中城市开放了国库券市场。　　A．1990　　B．1992　　C．1988　　D．1986来源：考试大　　3．深圳证券交易所的开业时间是（　　）。　　A．1990年7月3日　　B．199

2、0年12月19日　　C．1991年7月3日　　D．1991年12月19日　　4．为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（　　），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。　　A．5%　　B．25%　　C．60%转载自:考试大-[Examda.Com]　　D．100%　　5．证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（　　）年。　　A．5　　B．10　　C．20　　D．30　　6．以下不属于证券公司开展资

3、产管理业务的禁止行为是（　　）。　　A．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作　　B．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额　　C．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易　　D．定向资产管理业务先于自营业务进行交易　　7．为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（　　）。　　A．200%　　B．50%　　C．100%　　D．500%　　8．下列关于基金的叙述，正确的是（　　）。　　A．封闭式基金的总量是不固定的　　B．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债

4、券一样　　C．开放式基金是在交易所进行交易的基金　　D．开放式基金以市场价格交易　　9．涨跌幅价格的计算公式办（　　）。转载自:考试大-[Examda.Com]　　A．涨跌幅价格=今开盘价*(1±涨跌幅比例)　　B．涨跌幅价格=前收盘价*(1±涨跌幅比例)　　c．涨跌幅价格=前最高价*(1±涨跌幅比例)　　D．涨跌幅价格=前平均价*(1±涨跌幅比例)　　10．某国债的起息日是7月15日，交易日是当年的l2月28日，则已计息天数为（　　）天。　　A．160　　B．165　　C．166　　D．16411．证券经纪商对委托人的义务有（　　）。　　A．不接受全权委托　　

5、B．接受交易结果　　C．保证盈利　　D．资产保值　　12．股份公司送股是指股份公司（　　）。　　A．将其资本转增为股本　　B．将其拟分配的红利转增为股本　　C．将其公积金转成为利润　　D．减持非流通股　　13．变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（　　）过户的行动。　　A．无纸化证券　　B．电子证券　　C．记名证券　　D．实物证券　　14．李某于2008年12月10日，买入上海证券交易所的某股票，以每股9．8元的价格买入2手，如果证券公司收取的佣金为千分之二，则李某此次交易需要缴纳的佣金及过户费共为（　　）元。　　A．3．92　　B．5　　C．5．88　　D．

6、6．69　　15．在证券交易市场发展的早期，场外交易市场的主要形式是（　　）。　　A．第三市场　　B．第四市场　　C．店头市场来源：考试大　　D．证券交易所　　16．新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（　　）。　　A．承销购买方式　　B．均价购买方式　　C．支付购买方式　　D．招标购买方式　　17．上市公司在配股缴款期内应至少刊登（　　）次《配股提示性公告》。　　A．1　　B．2　　C．3　　D．4　　18．上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（　　）进行的

7、。　　A．商业银行　　B．证券公司　　C．交易所　　D．登记结算公司的交易清算系统　　19．权证行权时，标的股票过户费为股票面额的（　　）。　　A．0．1%　　B．0．01%　　C．0．05%　　D．1%　　20．证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括最近年度净资产不低于人民币（　　）亿元，净资本不低于人民币5亿元。　　A．6　　B．7　　C．8来源：考试大的美女编辑们　　D．1021．证券经纪业务合规风险的情形不包括（　　）。　　A．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券　　B．在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务　

8、　C．将客户的资金账户、