浅谈epc项目的风险控制研究

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1、浅谈EPC项目的风险控制研究　　摘要：EPC指业主选择一家总承包商或者总承包联营体负责整个工程项目的设计、设备和材料的采购、施工以及试运行的全过程、全方位的总承包任务，主要集中在冶金、交通工程等大型投资项目。本文指出EPC项目加强风险管理的必要性，分析EPC项目所具有的风险性并提出控制方法。关键词：EPC项目；风险；控制中图分类号：C935文献标识码：A前言近年来，一些设计单位按照国际上工程总承包的惯用模式进行了探索，以设计为主体，充实设备材料采购、施工管理队伍，取得了较好的经济效应。但与国外成熟的经营管理模式相比，还有些单位组织体系不健全，一部分没

2、有设立专业化的项目控制、设备采购、施工管理及项目试运行等部门，并缺乏相关管理经验，很多单位在不具备上述要素的前提下承接工程，没有提前预判项目风险、制订相应对策，不但未获得预期的利润，还带来了一定的经营损失。1．加强风险管理的必要性8由于EPC项目是由工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目的设计、采购、施工、试运行服务等工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。因此它与其他项目相比有其自身的特点：（1）规模大一般来讲，EPC项目都是一些大型的建设项目，比如冶金工程、石油化工、电力发电等，涉及到工程的设计、设备的采购和建设施工、整个项目的试运

3、行，（2）周期长EPC项目从立项开始到项目竣工验收以后并交付业主使用的时间一般为二到三年，有的长达五到十年或更长。（3）涉及面广EPC项目所涉及的利益相关者多，关系复杂，特别是一些国际工程项目，牵涉到地区社会政治、经济环境等更多因素。（4）总价固定按照FIDIC合同条款，EPC项目一般采用项目总价固定的合同方式。（5）风险高EPC项目要比设计或施工等单项承包复杂得多，风险也大得多，它必须面对设计、采购、施工安装和试运行服务全过程的风险，涉及众多不可控因素，所以总承包项目风险控制的难度必然更大。2.EPC项目的风险成因8简单地讲，风险是指事件或活动消极

4、的、人们不希望的后果发生的潜在可能性。大型项目周期长、规模大、涉及范围广、风险因素数量多且种类繁杂，致使大型项目在全寿命周期内面临的风险多种多样，且大量风险因素之间的内在关系错综复杂，各风险因素之间以及与外界因素的交叉影响又使风险显示出多层次性，这是大型项目中风险的主要特点之一。总体来说，EPC项目风险的成因可分为：客观风险成因、道德风险成因、技术能力不足风险成因。（一）客观风险成因（1）自然灾害成因。EPC工程工期长，遭遇各种自然灾害的机会极大。（2）社会政治成因。国有化、征用、没收外资。这往往使项目的外方业主蒙受重大损失。EPC工程总承包项目合同

5、履行过程中，项目所在地法律、政策发生变化，可能使总承包商承担额外的责任，造成较大的履约风险。（3）经济成因。汇率浮动。通货膨胀。（二）道德风险成因（1）业主不付款或拖延付款。某些国家在财力缺乏的情况下，对政府的工程项目宣布废弃合同并拒付债务，甚至一些业主采取多种方法故意推迟已完工工程付款。8（2）分包商故意违约。有的分包商在项目分包阶段，故意报出低价，一旦中标，则利用各种手段寻求涨价，甚至以工程质量或工期作为手段要挟总承包商。（3）总承包商参与工程的各级管理人员有不诚实或违法行为。（三）技术能力不足的风险成因由于总承包商技术能力薄弱，缺乏经验或者筹集

6、资金的能力不足，总承包商及其分包商都不够重视，在工程中疏忽大意，这也给总承包商增加了风险发生的机率。3．EPC项目的风险分析（1）经济。分析工程项目所在地的经济形势，包括财政政策和货币政策。同时，也要评估拟建项目的经济前景，判断项目建设实现经济效益的风险性。（2）市场。了解工程项目所在地近几年主要的生产和生活物资的价格浮动趋势，分析通货膨胀、建筑市场发展状况。（3）业主。调查拟投标项目业主的情况，了解他们的资金来源及可靠度，以及有关其他项目的管理与支付情况，监理工程的能力以及对工程质量、进度、标准的要求。（4）合同。注意招标合同的一般条件和特殊条件，

7、重点关注合同条件中的支付条款、税收、价格调整、赔偿等核心内容。8（5）自然条件。调查拟投标项目的现场条件。包括道路、供水、供电、通讯和交通运输以及地形、地质、水文、气象等周围的环境条件，特别要留意建设地区的自然灾害发生历史。因此如何对EPC工程总承包项目的风险进行管理是总承包商所热切关心的，也是我国推行总承包模式所必须探讨的问题。4．风险类型及应对之策4.1技术风险控制根据对工程领域长期的研究，技术设计阶段对工程投资的影响力达到70%。此阶段确定一个满足合同技术附件要求并能够顺利实现的设计方案对工程项目投资的风险控制起到决定性作用。相对于一般施工企业

8、前身的工程技术公司，由科研设计单位发展而来的总承包服务商更应充分发挥设计及其管理的核心优势，在工程前期的技术