齐鲁证券有限公司总部业务部室员工

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1、附件：齐鲁证券有限公司总部业务部室员工岗位职级管理暂行办法第一章总则第一条为充分调动总部业务部室员工积极性、吸引和留住优秀专业人才，促进公司各项业务健康快速发展。根据国家劳动政策法规、公司人力资源管理制度，结合公司实际，制定本办法。第二条本办法所指业务部门主要包括北京资产管理分公司、证券投资部、固定收益部、研究所、投资银行总部、衍生产品部。第三条公司总部业务部门实行岗位职级管理办法，并按市场化原则确定薪酬标准。第四条相关名词释义岗位是由具备相应资格、能力、专业知识和经验的公司员工所承担的工作职责、任务的集合。职级是员工在公司某专业领域的资历、业务水平、业绩贡献程度、

2、薪资等级等相关信息的集合，它反映员工在公司内部相关业务领域或行业内的地位差别。岗位职级管理是对工作岗位和从事工作岗位的不同专业能力的员工的综合评价，其管理的基础是科学明晰的岗位设置和据此编制的岗位说明书。“岗位说明书”是在工作分析的基础上，对特定职级所对应岗位的类别、目的、职责及职业角色、汇报关系、任职要求等内容的集中描述。12第二章岗位职级的设置第五条岗位职级的设置（一）根据业务资历、专业市场地位、业绩指标等因素，业务部门岗位职级统一设董事总经理（MD）、执行总经理(ED)、业务总监(D)、业务副总监(VD)、高级经理(SA)、经理(ASSOCIATE)、助理(A

3、SSISTANT)等七个岗位职级。（二）业务部门应根据业务开展需要，合理架构本部门的岗位，并确定每个岗位职级的任职人数。所有员工均需确定岗位职级。（三）为便于公司相关制度的衔接，七个岗位职级与职能部门的行政职级建立一定的对应关系（具体见下表），福利性政策按该对应关系执行公司相关规定。岗位职级对应行政职级MD总部部门正职ED总部部门副职D总经理助理VD高级业务经理SA业务经理ASSOCIATE职员ASSISTANT职员第六条内部管理体系设置（一）每个业务部门设1个行政负责人，一般由董事总经理担任，除承担董事总经理的目标要求外，还要负责本部门的经营管理工作。12（二）各

4、部门可根据业务架构不同，确定不同业务单元，每个业务单元确定1名负责人，业务单元负责人可以是董事总经理，也可以是执行总经理或其他职位的人员。（三）公司将逐步建立和理顺各岗位职级间的业务汇报关系，建立以业务流程为主线，而非行政职级为主线的汇报网络。第三章薪酬标准第七条薪酬构成业务部门的薪酬由基本工资、绩效工资、奖金构成。基本工资、绩效工资标准按对应岗位职级确定；绩效工资、奖金的发放办法执行公司考核政策。第八条岗位职级的档次设置根据管理需要，每一岗位职级内设置若干档次，并对应不同的薪酬标准（具体标准见附件1）。第四章岗位职级管理第九条岗位设置各部门在工作分析的基础上，严格

5、按照部门职责、业务流程和工作量的要求，遵循精简、高效的原则，会商公司人力资源部，提出岗位设置方案，经分管领导签字确认后，报公司总裁或董事长审批。岗位设置及分类依据：（一）要完成的工作种类和性质；（二）工作量、工作难度和所承担的责任；（三）完成工作所需的资格、能力、专业知识和经验。第十条岗位设置时要注意每个岗位的职级空间，12经公司最后确认的岗位名称、序列、数量及职责描述等内容均应报人力资源部备案。第十一条岗位说明书的制定（一）各业务部门要根据本单位职责和工作目标，在工作分析的基础上，编制各个岗位的岗位说明书（样本见附件2）。（二）岗位说明书由所在部门负责起草，经公司

6、人力资源部审核，行政负责人以下（不含行政负责人）岗位由行政负责人批准后生效，行政负责人由其分管领导批准生效。所在部门和人力资源部门分别留存相关文本。（三）岗位说明书应根据业务发展变化不断予以调整和完善，原则上每年年终进行修订。第十二条岗位职级的调整在年度绩效评估期末，公司根据下一年度的经营需求和可能出现的业务新变化、监管新要求，对各部门提出职责、业务流程及岗位职级调整的原则意见。各业务部门要根据公司要求，会商公司合规、人力资源部门，梳理、规范各自业务流程，通过工作分析，拟定岗位职级调整方案。在沟通一致、修订完善的基础上，将上述方案提交公司审批，经公司批准后执行。第五

7、章员工岗位职级聘任的原则第十三条员工岗位职级的聘任必须在本部门岗位设置方案的框架内，综合考虑员工胜任能力、绩效目标要求的预期达成度等因素，力求达到“人、岗、级”的最佳匹配。（一）满足胜任条件的原则胜任条件包括任职资格和任职能力两方面，具体为：121、必须的证券从业（执业）资格、特定岗位专业资格（如保荐人资格、会计师资格等），必要的专业学历要求等；2、完成岗位工作所必需的专业知识和任职经历；3、具备任职能力，即职业素质要求。胜任条件是岗位职级聘任的前提。各部门参照公司提供的样本，会商公司人力资源部，制定本部门各岗位必备的任职条件，经分管领导签字同意后，报公司总裁或