《上海国际能源交易中心特殊参与者管理细则》（草 …

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1、《上海国际能源交易中心境外特殊参与者管理细则（征求意见稿）》起草说明为了加强对境外特殊参与者的自律管理，规范境外特殊参与者在能源中心的业务活动，细化对境外特殊参与者的资格要求，明确境外特殊参与者的权利和义务，有必要制定专门规范境外特殊参与者管理的相关实施细则。根据《上海国际能源交易中心交易规则（征求意见稿）》，制定了本细则。本细则共七章四十四条，包括总则、境外特殊参与者的权利和义务、境外特殊参与者资格的取得、变更和终止、业务规则、监督管理、争议处理和附则等章节，落实了《期货交易管理条例》和《境外交易

2、者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法（征求意见稿）》（以下简称《境外办法》）的要求。现具体说明如下：一、境外特殊参与者地位和分类由于《期货交易管理条例》第八条限制了会员仅能为境内经济组织，不能使用境外会员的概念。为便于理解，能源中心以“境外特殊参与者”作为与会员相对应的概念划分市场参与主体。境外特殊参与者分为境外特殊经纪参与者和境外特殊非经纪参与者。以“会员”与“境外特殊参与者”对应为逻辑起点，“期货公司会员”对应“境外特殊经纪参与者”，“非期货公司会员”对应“-3-境外特殊非经纪参

3、与者”。除境外特殊参与者应委托一家会员进行结算外，能源中心参照期货公司会员、非期货公司会员的规定对境外特殊经纪参与者和境外特殊非经纪参与者进行管理。与《境外办法》相呼应，《境外办法》中规定的直接入场交易的境外经纪机构和直接入场交易的境外交易者统称为境外特殊参与者。直接入场交易的境外经纪机构即为境外特殊经纪参与者。直接入场交易的境外交易者即为境外特殊非经纪参与者。二、境外特殊参与者资格条件境外特殊参与者需满足《境外办法》规定的资格条件。能源中心根据《境外办法》的要求，进一步细化了资格条件。境外特殊参与

4、者的申请人，应当具有满足开展业务所需要的人员、期货交易业务系统、设备和场地，具有健全的财务管理制度、完善的期货业务管理制度和良好的运营能力、诚信状况和声誉，处于正常运营状态，授权在境内合法存续满一年的经济组织或代表机构作为指定联络机构，并指定该经济组织或代表机构的诚信良好的高级管理人员或员工作为指定联络人等。其中，申请成为境外特殊经纪参与者的，申请人净资本不低于3000万元人民币或等值外币，且应当持续经营2年以上；申请成为境外特殊非经纪参与者的，申请人净资本或净资产不低于1000万元人民币或等值外币

5、。三、取得境外特殊参与者资格的基本流程第一，申请人根据本细则提交申请材料。-3-第二，能源中心收到符合要求的申请材料后30个交易日内提出审核意见，决定批准的，向申请人发出准入通知书，通知其办理相关手续；决定不批准的，书面通知申请人。第三，自收到能源中心准入通知书之日起90天内，申请人应当办结相关事项，包括与能源中心签订协议等。第四，申请人办理完上述手续后，正式取得境外特殊参与者资格。能源中心颁发境外特殊参与者证书。四、境外特殊经纪参与者的业务范围境外特殊经纪参与者仅能接受境外客户、境外中介机构委托，

6、在能源中心直接从事境内特定品种期货交易。境外特殊经纪参与者接受境外客户委托的，应当落实交易者适当性制度要求，并按照开户规定为每个客户单独开立交易账户，获取交易编码。禁止混码交易。境外特殊经纪参与者接受境外中介机构委托的，参照《上海国际能源交易中心会员管理细则（征求意见稿）》第三十七条至第四十九条、第五十二条至第五十八条的有关会员接受境外中介机构委托的相关规则执行。五、监督管理与争议处理境外特殊参与者及其从业人员应当遵守我国有关法律、法规和能源中心章程、业务规则及各项规定和决定，接受中国证监会和能源中

7、心的管理和监督。能源中心有权监督、检查境外特殊参与者涉及能源中心期货交易的业务活动管理、财务及资信状况。如境外特殊参与者与能源中心之间发生争议，权利义务关系处理应适用中国法律。-3-