中小企业板规则汇编

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1、中小企业板规则汇编2说明一、为方便中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员等系统学习、掌握中小企业板上市公司信息披露和规范运作的相关规定，特编印此书。二、本书仅收录了证券交易所制定的适用于中小企业板上市公司的特别规定、指引、备忘录等，《证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》另编成册。各上市公司应同时遵守有关法律、法规、规章及本所制定的其他规定。三、本书由证券交易所中小板公司管理部编辑，我们将根据相关规则的制定、修订情况对本书及时进行更新，更新后的《规则汇编》电子版可从中小企业板业务专区下载。四、为便于了解备忘录的最新修订内容，本书电子版将对最新发布的备

2、忘录在目录以及正文的具体修订之处以蓝字标示。同时，本书后附所汇编规则的发布时间一览备考。五、本汇编所收录的任何规则、细则、指引、备忘录等材料，旨在方便中小企业板上市公司及其他有关人员查询、参考，本所不对其内容的准确性、完整性和时效性作出任何保证。如需正式引用和使用相关规定，请查询本所正式发布的最新官方文本。证券交易所中小板公司管理部22目录第一部分特别规定、办法、细则、指引及通知11、信息披露21.1证券交易所上市公司信息披露工作考核办法21.2证券交易所上市公司信息披露直通车业务指引151.3证券交易所中小企业板上市公司公开谴责标准201.4证券交易所行业

3、信息披露指引第1号——上市公司从事畜禽、水产养殖相关业务241.5证券交易所行业信息披露指引第2号——上市公司从事固体矿产资源相关业务281.6证券交易所行业信息披露指引第3号——上市公司从事房地产相关业务371.7证券交易所行业信息披露指引第4号——上市公司从事种业、种植业务421.8证券交易所行业信息披露指引第5号——上市公司从事工程机械相关业务481.9证券交易所行业信息披露指引第6号——上市公司从事装修装饰业务521.10证券交易所行业信息披露指引第7号——上市公司从事土木工程建筑业务562、公司治理602.1证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代

4、表资格管理办法602.2证券交易所独立董事备案办法632.3证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则702.4关于证券交易所上市公司投资者关系互动平台（“互动易”）有关事项的通知773、保荐工作803.1证券交易所上市公司保荐工作指引803.2关于在部分保荐机构试行持续督导专员制度的通知1014、退市1054.1证券交易所退市整理期业务特别规定1054.2证券交易所退市公司重新上市实施办法1105、并购重组12725.1关于做好不需要行政许可的上市公司重大资产重组预案等直通披露工作的通知1275.2关于配合做好并购重组审核分道制相关工作的通知1295.3证

5、券交易所上市公司以集中竞价方式回购股份业务指引1335.4证券交易所上市公司现金选择权业务指引1385.5关于进一步加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的通知1456、再融资1506.1关于对公司债券交易实行风险警示等相关事项的通知1506.2证券交易所可转换公司债券业务实施细则1566.3证券交易所优先股试点业务实施细则1637、其他1737.1证券交易所中小企业板证券上市协议1737.2关于完善首次公开发行股票上市首日交易机制有关事项的通知1777.3证券交易所新股上市初期异常交易行为监控指引1797.4上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则1

6、827.5证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引1867.6关于填报证券除权除息参考价及相关参数的通知1977.7关于落实《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》相关事项的通知201第二部分备忘录202中小企业板信息披露业务备忘录第1号：业绩预告、业绩快报及其修正203中小企业板信息披露业务备忘录第2号：定期报告披露相关事项206中小企业板信息披露业务备忘录第3号：上市公司非公开发行股票361中小企业板信息披露业务备忘录第4号：股权激励368中小企业板信息披露业务备忘录第7号：员工持股计划395中小企业板信息披露业务备忘录第8号：重大资产重组相关事项

7、399中小企业板信息披露业务备忘录第9号：重大经营环境变化4522中小企业板信息披露业务备忘录第10号：日常经营重大合同455中小企业板信息披露业务备忘录第11号：土地使用权及股权竞拍事项458中小企业板信息披露业务备忘录第12号：上市公司与专业投资机构合作投资461中小企业板信息披露业务备忘录第13号：上市公司信息披露公告格式466第1号上市公司收购、出售资产公告格式469第2号上市公司关联交易公告格式474第3号上市公司分红派息、转增股本实施公告格式479第4号上市公司召开股东大会通知公告格式482第5号上市公司股东大会决议公告格式493第6号上市公司对

8、外（含委托）投资公告格式496第7号上市公司对外担保