中小企业板规则汇编

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1、中小企业板规则汇编深圳证券交易所二○一五年二月ii说明一、为方便中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员等系统学习、掌握中小企业板上市公司信息披露和规范运作的相关规定，特编印此书。二、本书仅收录了深圳证券交易所制定的适用于中小企业板上市公司的特别规定、指引、备忘录等，《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》另编成册。各上市公司应同时遵守有关法律、法规、规章及本所制定的其他规定。三、本书由深圳证券交易所中小板公司管理部编辑，我们将根据相关规则的制定、修订情况对本书及时进行更新，更新后的《

2、规则汇编》电子版可从中小企业板业务专区下载。四、为便于了解备忘录的最新修订内容，本书电子版将对最新发布的备忘录在目录以及正文的具体修订之处以蓝字标示。同时，本书后附所汇编规则的发布时间一览备考。五、本汇编所收录的任何规则、细则、指引、备忘录等材料，旨在方便中小企业板上市公司及其他有关人员查询、参考，本所不对其内容的准确性、完整性和时效性作出任何保证。如需正式引用和使用相关规定，请查询本所正式发布的最新官方文本。深圳证券交易所中小板公司管理部二○一五年二月ii目录第一部分特别规定、办法、细则、指引

3、及通知1、信息披露21.1深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法21.2深圳证券交易所上市公司信息披露直通车业务指引141.3深圳证券交易所中小企业板上市公司公开谴责标准182、公司治理222.1深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法222.2深圳证券交易所独立董事备案办法252.3深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则302.4关于深圳证券交易所上市公司投资者关系互动平台（“互动易”）有关事项的通知363、保荐工作393.1深圳证券交易所上市公司保荐工作指引39

4、3.2关于在部分保荐机构试行持续督导专员制度的通知604、退市644.1深圳证券交易所退市整理期业务特别规定644.2深圳证券交易所退市公司重新上市实施办法695、并购重组865.1关于做好不需要行政许可的上市公司重大资产重组预案等直通披露工作的通知865.2关于配合做好并购重组审核分道制相关工作的通知885.3深圳证券交易所上市公司以集中竞价方式回购股份业务指引925.4深圳证券交易所上市公司现金选择权业务指引976、再融资1046.1关于对公司债券交易实行风险警示等相关事项的通知1046.2

5、深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则1106.3深圳证券交易所优先股试点业务实施细则1177、其他1277.1深圳证券交易所中小企业板证券上市协议1277.2关于完善首次公开发行股票上市首日交易机制有关事项的通知1317.3深圳证券交易所新股上市初期异常交易行为监控指引1337.4上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则1367.5关于填报证券除权除息参考价及相关参数的通知140第二部分备忘录中小企业板信息披露业务备忘录第1号：业绩预告、业绩快报及其修正145中小企业板信息披露业务备忘录第2号

6、：投资者关系管理及其信息披露148ii中小企业板信息披露业务备忘录第3号：上市公司非公开发行股票154中小企业板信息披露业务备忘录第4号：定期报告披露相关事项161中小企业板信息披露业务备忘录第6号：矿业权投资311中小企业板信息披露业务备忘录第7号：关联交易316中小企业板信息披露业务备忘录第8号：信息披露事务管理制度相关要求321中小企业板信息披露业务备忘录第9号：股权激励限制性股票的取得与授予326中小企业板信息披露业务备忘录第10号：计提资产减值准备337中小企业板信息披露业务备忘录第1

7、1号：重大经营环境变化339中小企业板信息披露业务备忘录第12号：股权激励股票期权实施、授予与行权342中小企业板信息披露业务备忘录第13号：会计政策及会计估计变更354中小企业板信息披露业务备忘录第14号：股权激励期权自主行权358中小企业板信息披露业务备忘录第15号：日常经营重大合同364中小企业板信息披露业务备忘录第17号：重大资产重组相关事项368中小企业板信息披露业务备忘录第18号：上市公司重大资产重组财务顾问业务指引（试行）424中小企业板信息披露业务备忘录第20号：股东追加股份限售

8、承诺433中小企业板信息披露业务备忘录第22号：重大资产重组资产评估相关信息披露435中小企业板信息披露业务备忘录第23号：股东及其一致行动人增持股份438中小企业板信息披露业务备忘录第24号：内幕信息知情人员登记管理相关事项443中小企业板信息披露业务备忘录第25号：商品期货套期保值业务450中小企业板信息披露业务备忘录第26号：土地使用权及股权竞拍事项453中小企业板信息披露业务备忘录第27号：对外提供财务资助456中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用460中小企业板信息披露业