宁波企业应对美国337调查初探

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1、宁波企业应对美国337调查初探宁波企业应对美国337调查初探吴培力[摘要]随着国际市场竞争的日趋激烈,国际贸易壁垒对宁波外贸出口的影响也在不断加大,美国337调查就具有典型的代表性.宁波出口产品遭受337调查增多,是由于对美国出口日益增加和美国国内贸易保护主义倾向日益抬头之间的矛盾,以及出口产品结构不断优化和广大出口企业知识产权意识亟待提高之间的矛盾所致.要扭转这一不利局面,需要不断增强企业的知识产权保护意识,着力普..75,.337调查基本知识,不断提高337调查应诉水平,继续加大多元市场开拓力度,并充分发挥政府和行业协会的作用.[关键词]337调查转型升级知识产权作者吴培力,宁波市政府办

2、公厅涉外处处长,硕士.(浙江宁波315000)当前,宁波外贸出口已逐步摆脱国际金融危机影响,开始实现恢复性增长,但外贸自身存在的结构性和素质性矛盾依然比较突出.加快转变外贸发展方式,着力提高"三自三高"(自主知识产权,自主品牌,自主营销和高技术含量,高附加值,高效益)产品出口比重,已成为推动外贸转型升级的工作重点.与此同时,进入后危机时代,国际贸易保护主义日益加剧,除了传统的"两反一保"(反倾销,反补贴,保障措施)之外,美国在知识产权领域的贸易保护工具——337调查也逐年增多.为充分发挥知识产权对推动外贸发展方式转变的促进作用,有必要对337调查进行较为深入的研究,分析宁波企业遭受337调查

3、的基本隋况,进而提出切实可行的应对策略.一,美国337调查的基本特点美国337调查,也称337条款诉讼,是指美国根据其1930年《关税法》第337条,对不公平竞争尤其是侵犯专利,商标等知识产权的进口产品发起的调查,若调查指控成立,美国国际贸易委员会(InternationalTradeConlnission,以下简称ITC)将发布制裁措施,包括排除该产品进入美国….在实践中,由于美国企业在知识产权领域多处于垄断地位,因此,337调查往往成为具有较高隐蔽性和较强杀伤力的贸易壁垒.与～般的知识产权诉讼相比,337调查具有如下六方面的显着特点:l,调查机关特殊.ITC是337调查的主管机关.它专门

4、负责管理国际贸易,拥有对物管辖权.它可以宣布禁止某类产品进入美国,而不论该产品的生产者或所有者是否为案件的被告.28三江论坛2010.102,诉讼主体特殊.启动337调查的申诉方必须是美国知识产权权利人或独家被许可人,前提是知识产权必须有效,可执行.337调查可由单一申诉方提起诉讼,而不要求全部申诉方参加.3,调查对象特殊.337调查针对的是侵权进口产品,并不针对产品进口商,受指控的侵权进口产品,不需要获得显着的市场渗透率和占有率,一份涉及侵权产品的进口合同即可满足启动调查条件.4,管辖权特殊.ITC启动337调查,可适用标的物管辖权,对物管辖权,对人管辖权和正当程序管辖权.其中,最为特殊的

5、正当程序管辖权是指在标的物管辖权的基础上,ITC采取适当方式通知被告后,被告即使不答辩,不出庭,也不影响管辖.5,举证责任特殊.337调查一般适用"谁主张,谁举证"的举证原则,原告只要证明被告利用进口产品从事了不公平竞争行为,且被侵犯的知识产权正在国内产业中运用,一般不需要证明损害存在.但若一方对披露命令不予配合,妨碍对方取证,则适用举证责任倒置或由ITC直接做出对不配合方不利的推定甚至裁定.6,审查结果特殊.如果ITC做出侵权认定,它可以采取三种制裁措施:一是发布普遍排除令,禁止所有侵害原告知识产权的同类产品进入美国,不论该产品是否由被告制造;二是发布有限排除令,禁止被告生产的产品进入美国

6、;三是发布制止令,要求国内进口人立即停止进口侵害专利权的产品.二,宁波企业遭遇美国337调查现状(一)基本情况根据ITC公布的数据,自1995年以来,共有10家宁波企业遭N9起337调查(见表1).总的来看,宁波企业在遭遇337调查方面,表现出以下五个特征:I,涉案数量日益增多.在上述9起案件中,除特种磁铁案发生在1995年以外,其余8起调查均发生在2002年以后.这一时期,随着中国加入世界贸易组织,宁波外贸规模不断扩大,遭遇的贸易壁垒随之增多,伴随对美国出口迅速增加,宁波企业遭受337调查也日益频繁.2,涉案产品以机电产品为主.在上述9起案件中,除1起涉及化工产品外,其余均为机电产品.与初

7、级产品相比较,机电产品往往技术含量较高,与知识产权的联系更为紧密,因此更容易成为337调查的对象.随着机电产品在宁波外贸出口总额中的比重日益提高,未来宁波企业遭遇337调查的风险l生也在增大.3,涉案知识产权类型多样.在上述9起案件中,宁波企业遭到了专利,商标,版权,注册版权,实用新型专利和包装设计等多种知识产权侵权诉讼,几乎涵盖了所有知识产权类型.4,涉案企业反应迥异.在上述9起案件中,仅有电池案和记号笔案