全国2007年1月高等教育自学考试证券投资与管理试题历年试卷

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1、http://www.4juan.com专门收集历年试卷做试题,没答案?上自考365,网校名师为你详细解答!全国2007年1月高等教育自学考试证券投资与管理试题课程代码：00075一、单项选择题(本大题共15小题，每小题1分，共15分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。1．股份公司筹集资本的最基本工具是（　　　）A．银行贷款B．优先股C．公司债D．普通股2．股份公司破产清算时，下列哪个权益人最先得到清偿?（　　　）A．优先股持有者B．债券持有者C．个人股持有者D．法人股持有者3．股份公司的法定代表

2、人是（　　　）A．股东大会B．董事长C．总经理D．监事会4．市盈率指标是指（　　　）A．B．C．D．5．一般地，安全性最高的债券是（　　　）A．金融债券B．企业债券C．国债D．地方政府债券6．股票价格与市场利率相关，通常（　　　）A．市场利率上升，股票价格上升B．市场利率下降，股票价格上升C．市场利率上升，股票价格不变D．市场利率下降，股票价格不变7．MACD指标是指（　　　）A．移动平均数B．平滑异同移动平均数C．相对强弱指标D．威廉指标8．我国目前股票发行定价采用的是（　　　）4http://www.4juan.com专门收集历年试卷A．议价法B．竞价法C．拟定法

3、D．定价法9．按组织形态不同，投资基金可分为（　　　）A．开放型和封闭型B．公司型和契约型C．共同基金和互惠基金D．成长型和收益型10．证券投资者在进行证券交易时，不用提供交易所需的全部资金或证券，只需通过向经纪人交付一定的保证金，由经纪人提供融资或融券，达成交易的方式是（　　　）A．现货交易B．期货交易C．信用交易D．期权交易11．下列指标中，能够反映出对公司每股净利润评价的指标是（　　　）A．净资产收益率B．每股收益C．净资产倍率D．每股净资产12．证监会的全称是（　　　）A．国务院证券委员会B．中国证券监督管理委员会C．中国证券业协会D．中国证券监督委员会13．

4、信息持续披露文件不包括（　　　）A．月度报告B．中期报告C．年度报告D．临时报告14．证券经纪商的收入来源是（　　　）A．买卖价差B．税金C．股利和利息D．佣金15．反映投资基金经营业绩的指标是（　　　）A．基金的市场价格B．基金的资产净值C．基金的内在价值D．基金面值二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）在每小题列出的五个备选项中有二个至五个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。16．证券市场的主要功能是（　　　　　）A．融通资金B．配置资源C．转换机制D．宏观调控E．分散风险17．根据投资风险与收益的不同，投

5、资基金可以分为（　　　　　）A．成长型B．成熟型4http://www.4juan.com专门收集历年试卷C．收入型D．平衡型E．衰退型18．下列证券投资风险中不属于系统风险的是（　　　　　）A．购买力风险B．利率风险C．经营风险D．流动性风险E．汇率风险19．技术分析理论成立的三大前提假设是（　　　　　）A．价格反映一切信息B．基本分析方法有效C．价格沿趋势运动D．历史会重演E．市场强势有效20．债券的特征有（　　　　　）A．无期限性B．流动性C．安全性D．收益性E．无偿性三、名词解释题（本大题共3小题，每小题3分，共9分）21.扬基债券22．投资基金23.累积优先

6、股四、简答题（本大题共4小题，每小题8分，共32分）24.简述政府债券的优缺点。25．简述证券投资风险控制的方式。26．简述资本资产定价模型的基本假设。27．简述证券经营机构的主要业务。五、计算题（本大题10分）28．若下列A、B两种证券，其估计收益率及相应的概率如下：A：估计收益率可能性B：估计收益率可能性100%10%60%50%75%40%50%30%050%020%试比较两证券的收益率与风险性。六、论述题（本大题共2小题，每小题12分，共24分）4http://www.4juan.com专门收集历年试卷29．试述基本分析法和技术分析法在证券分析中的特点及作用。

7、30．试述我国上市公司信息持续披露制度的基本内容。4