全国2012年1月高等教育自学考试证券投资与管理试题

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1、全国2012年1月高等教育自学考试 证券投资与管理试题 课程代码：00075一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分) 在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。 1．通常情况下，银行及非银行金融机构发行的证券被称为（　　）A．股票 B．公司债券C．商业票据 D．金融证券2．某股份公司因2008年度出现亏损，董事会提议2008年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（　　）A．可转换优先股 B．累积优

2、先股C．股息率可调整优先股 D．参与优先股3．确保股东充分行使权力的最基础的制度安排是（　　）A．股东大会制度 B．董事会制度C．独立董事制度 D．监事会制度4．下列关于债券与股票的比较，正确的是（　　）A．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债B．债券和股票都属于有价证券C．债券和股票所代表的权力义务相同D．债券的利率和股票的股息红利通常都是固定的5．国债分为实物国债、货币国债和折实国债的依据是（　　）A．偿还期限不同 B．资金用途不同C．流通与否 D．发行本位不同6．扬基债券的发行人、发行所在国、发行计值货币

3、属于（　　）A．同一个国家 B．两个不同的国家C．三个不同国家 5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieveD．四个不同国家7．下列说

4、法中，是证券投资基金与股票、债券共同点的是（　　）A．反映的经济关系相同 B．风险水平相同C．投资主体相同 D．所筹集资金的投向相同8．我国现阶段对证券发行实行（　　）A．注册制 B．核准制C．登记制 D．审批制9．下列选项中，负责具体运营基金的机构是（　　）A．基金托管人 B．基金发起人C．基金管理人 D．基金投资人10．股票发行公司直接与承销商协商承销价格、协商面对最终投资者的出售价格的股票发行定价方法是（　　）A．议价法 B．竞价法C．拟定法 D．定价法11．就我国情况而言，下列政策中会促使部分资金由股票投资转为银

5、行储蓄，从而对证券市场的走势产生消极影响的是（　　）A．降低利率 B．征收利息税C．降低股票收益税率 D．加征股票交易印花税12．根据行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别，行业基本上可以分为四种市场结构，即（　　）A．完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断B．公平竞争、不公平竞争、完全垄断、不完全垄断C．完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断D．完全竞争、垄断竞争、部分垄断、完全垄断13．某公司年末会计报表上部分数据为：流动负债80万元，流动比率为3，速动比率为1.6，销售成本150万元，年初存货为60万元，则

6、本年度存货周转率为（　　）A．1.60次 5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieveB．1.74次C．2.5次 D．3.03次14．

7、下列价量关系中可视为价格将上涨的信号是（　　）A．价升量减 B．价格下跌突破趋势线同时放量C．高位放量而价不涨 D．下跌过程中，价格未创新低而量创新低15．在技术分析理论中，常见且最可靠的反转突破形态是（　　）A．头肩形态 B．V形反转C．圆弧形态 D．双重顶(底)16．道氏理论认为，下列所有价格中最重要的是（　　）A．开盘价 B．收盘价C．最高价 D．最低价17．假设证券B的收益率分布如下表，该证券的期望收益率为（　　）收益率(%)-50-100104050概率0.250.040.200.160.100.25A．4% 

8、B．5.2%C．5.6% D．6.4%18．关于β系数，下列说法错误的是（　　）A．β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数B．β系数的绝对数值越大，表明证券承担的系统风险越大C．β系数是计量单个证券随市场移动趋势变动的指标D．