国内外水业市场化改革及水业投资研究综述

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1、国内外水业市场化改革及水业投资研究综述　　一、引言　　　　如今，水环境恶化、洪涝灾害、干旱缺水三大水问题阻碍了我国经济社会的发展。一方面，城镇化进程的加速和生态保护的加强使得我国对水产品和服务的需求越来越大；另一方面，水业投资的外部性，尤其是水利基础设施建设的高排他性、低竞争性，决定了水业投资激励不足、融资渠道单一。2011年《中共中央国务院关于加快水利改革发展的决定》（中发[2011]1号）对加快水利改革发展做出重大部署，其中，特别强调金融创新在水利现代化中的核心地位。　　十一五期间，我国省级水利建设投资快速增长。在省级水利投资中，财政资金占70%,银行贷款、企业投资占24%

2、,外资及其他资金占6%.以江苏省为例，十一五期间，江苏省水利重点工程完成投资368亿元，其中，以各级政府的财政资金为主，除了江苏省政府投入、市级政府投入和政策性融资，水利建设民营资本投入几乎微不足道。20世纪90年代以来，我国供排水业也取得了显着的进步。　　城市供水与排水服务覆盖率由1990年的50%提高到2008年的95%,服务人口达3.5亿人。污水日处理能力和污水处理率都明显提高。与水利投资相似的是，供排水设施投资也主要于财政补贴和政策性融资（国家开发银行贷款和国债计划）.相比之下，美、英、法等发达国家从19世纪就开始了私人投资水业运营的成功尝试。美国最大的河流密西西比河，

3、企业投资和私人资本是其建设投资的主要。此外，美国的饮用水州立滚动基金计划、巴西的流域修复计划，以及哥伦比亚的专业化运营商基金计划，都是水业领域中政策性融资计划的成功案例。　　中国水业无论是服务质量还是服务范围都与快速的经济增长和城市化进程不相匹配，单纯依靠政府财政和政策性融资已经远不能适应水业发展的需求。因此，中国水业发展的实践已经问题导向地提出了投融资体制改革的研究任务。　　唐文进等利用水利社会核算矩阵乘数模型考察了大规模水利投资对中国经济的拉动效应，实证分析结果表明，水利投资对我国GDP拉动的平均乘数大约为1.3,4000亿元的水利投资将给GDP带来4925亿元的增长值。国

4、内外水业投融资改革的实践一直处于不断地丰富完善之中，可是理论界尚缺乏水业投融资理论的系统梳理。论文将分别从国内外水业市场化改革、水业规制与投融资、水业私有化与投融资、水业投资风险与收益，国外水业规制机构5个方面对国内外水业投融资理论进行全面回顾和总结，并以期理清该理论的发展脉络，推动该领域进一步的研究，并以期该理论能够更好地运用于实践，帮助政策制定者制定合理政策，促进水业融资方式多元化发展；帮助私人投资者、银行、担保机构等水业建设的多方参与者抓住水业现代化发展的机遇。　　二、国内外水业市场化　　　　改革水业是一个广义、系统性的概念，是由两大领域构成的水业系统：一是城市水务业；二

5、是水利业。其中，城市水务业是指围绕水的生产、供应、分销等业务而形成的产业X络，涉及投资、建设、管理、技术设备、运营和服务等多个环节。水利则是指人类为了生存和发展的需要，采取各种措施，对自然界的水和水域进行控制和调配，以防治水旱灾害、开发利用和保护水资源。　　中国水业的发展历程，总而言之即为一个逐渐市场化的过程。产品性质和产业特性决定了供水业务为中国城市水业市场化的起点。吕松从投资主体的视角研究了水务市场化改革，1949-1978年，中国的城市供水基本上是地方政府向社会提供的福利。　　政府对城市供水实施事业化管理，对城市供水的投资、运营几乎没有进行市场化。这一阶段，政府投资几乎为

6、中国城市供水投资全部，国外及民间资本不能进入该领域。肖兴志等进一步在分析此阶段中国城市水业政企合一、投资主体单一、无偿供水、相关规制法律缺失等特征后指出，城市水务产业资金的短缺促使中国逐步减少对城市水务产业投资主体的限制，并对水价实施市场化改革。1978年改革开放政策使得中国城市供水也在市场化之路上加快了步伐。　　中国城市供水的市场化同中国经济的市场化一样，也起步于价格改革。80年代中后期，由于许多城市供水服务质量很差，且政府财政无力支持供水设施的投资，迫使部分城市供水业引入国外资本，供水市场也逐渐形成对外开放之势。1990年之后，我国城市水务先是进行大规模的公司化改造，且随着

7、《市政公用行业市场化改革意见》以及《市政公用行业特许经营办法》的出台，我国城市水务市场化进入特许经营阶段.中国水业不再吃大锅饭，真正体现了竞争。孙晓发现各地用经济运作方式吸纳社会资金，建设了一批商业化的污水处理厂，摆脱了环保设施完全依靠政府投资的局面，调动了社会参与环保的积极性，改变了环保基础设施事业化运行模式，形成了成本效益核算基础上的企业化管理模式.总而言之，中国水业的投资融资已经开始了多元化、多层次、多渠道的投融资体制改革的历程.　　国外水务产业的市场化改革主要是通过放松政府管控和引入