小额贷款公司申报材料清单

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1、附件1小额贷款公司申报材料清单根据省金融办的要求，申报材料清单（包括区（县级市）的文件、小额贷款公司设立申报材料完整版和设立申报材料简化版）如下：区（县级市）的文件政府文件：各试点区（县级市）人民政府关于申请设立小额贷款公司的函。内容应包括：背景情况介绍；主发起人的资格条件，董事、监事及高级管理人员的资格条件是否符合有关规定；上报的材料是否真实、完整、规范，是否符合《管理办法》的要求，同时提出初审意见。子附件：1.各试点区（县级市）人民政府试点工作方案；2.各试点区（县级市）人民政府日常监管及风险处置承诺书；3.小额贷款公司设立申报材料。金融工作

2、部门文件：出具关于拟任人任职的请示，以各拟任人的任职资格申请表作附件，加盖部门骑缝章。以上文件均报送至市金融办。小额贷款公司设立申报材料完整版一、设立……小额贷款公司申请书（由主发起人向53区（县级市）政府申请，载明拟设立小额贷款公司的名称、拟设住所、注册资本、股权结构、业务范围等基本信息以及设立的目的。）二、小额贷款公司设立方案（设立步骤、时间安排，注册资本、股东名册及其出资额、出资比例，落款为全体股东，自然人股东签名，企业股东盖章，法人代表签名）（一）小额贷款公司章程（分为股份有限公司和有限责任公司，设立要符合公司法，结合小额贷款公司的业务特

3、点）（二）业务管理制度（主要是信贷方面）（三）财务管理制度（主要是资产负债利润等方面）（四）风险监控制度（主要是信贷风险管理控制等方面）（五）信息披露制度（主要是向监管部门、股东等披露业务经营情况等方面）三、责任承诺书（股东承诺自愿出资入股小额贷款公司，资金来源真实合法；上报申请材料真实、准确、完整；自觉遵守国家、省有关小额贷款公司的相关规定，遵守公司章程，参与管理并承担风险，不从事非法或变相吸收公众存款、非法集资等金融违法活动。落款为自然人股东签名，企业股东盖章，法人代表签名，附日期）四、关于设立……小额贷款公司的可行性研究报告（53包括：拟设

4、地经济金融情况；拟设机构的市场前景分析，包括市场定位、设立后所能提供的服务等；未来3年财务预测，经过预测的拟设机构开业后3年的资产负债规模、盈利水平、资本收益率、资产收益率等；业务拓展计划；风险控制能力等。）五、股东基本情况（一）设立小额贷款公司出资协议书（载明注册资本，各股东出资金额、比例，全体股东签名盖章，企业股东法人代表签名）（二）股东之间无关联关系承诺书（承诺相互之间无关联关系，如有虚假，愿承担相应责任。如果有关联但符合规定的，写明关联情况，承诺没有违反相关规定，如有虚假，愿承担相应责任。）（三）小额贷款公司股东出资情况（载明注册资本，各

5、股东出资金额、比例）（四）各股东情况介绍及有关证明材料1.法人股东情况介绍及有关证明材料（1）法人股东情况介绍（300字左右）（2）法人股东的股东会决议（同意投资设立小额贷款公司的决定，包括出资金额、比例）（3）法人营业执照（附上工商年检记录）及企业机读档案登记资料、代码证、贷款卡（复印件如不清晰，用扫描件）（4）法人股东诚信材料：公安局出具的无犯罪记录证明（可由派出所出具，未发现…公司犯罪记录）、人民银行出具无不良信用记录证明（人民银行版的信用报告，如曾经有逾期，到相应的商业银行出具证明，曾经因…原因逾期，目前已全部结清，当前逾期金额为0），工

6、商局出具的无违规经营的证明，国税、地税局出具无欠税证明53（可由区国地税局出具暂未发现…企业违法税务法律法规的行为，或者欠税记录）（5）最近3年经审计的资产负债表、利润表和现金流量表及附注复印件，最近一年纳税记录复印件（缴纳国税、地税的近一年分月度税单）（6）信用记录查询授权书（授权所在区工作部门到人民银行征信系统查询本人（本企业）信用状况，落款签名盖章，附日期）（7）法人股东法定代表人身份证、无犯罪记录证明、无不良信用记录证明（人民银行版的个人信用报告，如曾经有逾期，到相应的商业银行出具证明，曾经因…原因逾期，目前已全部结清，当前逾期金额为0）

7、复印件2.自然人股东情况介绍及有关证明材料（1）情况介绍（200字左右）（2）简历、身份证、入股资金来源、个人财产性收入证明材料复印件（由所在企业载明收入状况，附上房产证、车产证，股票等其他投资证明，在企业有股份的，附上该企业盖章的近2年财务报表及该企业出具的占股证明）（3）诚信状况材料：公安局出具的无犯罪记录证明、人民银行出具无不良信用记录证明（人民银行版的个人信用报告，如曾经有逾期，到相应的商业银行出具证明，曾经因…原因逾期，目前已全部结清，当前逾期金额为0）（4）信用记录查询授权书（授权所在区工作部门到人民银行征信系统查询查询本人（企业）信

8、用状况，落款签名盖章，附日期）六、《企业名称预先核准通知书》53（载明名称、股东出资情况，且在保留期内）七、法定验资机构出具的验资证明（