小额贷款公司设立申报材料清单(详细)

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1、设立申报材料清单（完整版）按照省金融办的要求，以下申报材料清单供参考。一、设立……小额贷款公司申请书（由主发起人向区政府申请，载明拟设立小额贷款公司的名称、拟设住所、注册资本、股权结构、业务范围等基本信息以及设立的目的。）二、小额贷款公司设立方案（设立步骤、时间安排，注册资本、股东名册及其出资额、出资比例，落款为全体股东，自然人股东签名，企业股东盖章，法人代表签名）（一）小额贷款公司章程（分为股份有限公司和有限责任公司，设立要符合公司法，结合小额贷款公司的业务特点）（二）业务管理制度（主要是信贷方面）（三）财务管理制度（主要是资产负债利润等方面）（四）风险监控制度（主要是

2、信贷风险管理控制等方面）（五）信息披露制度（主要是向监管部门、股东等披露业务经营情况等方面）三、责任承诺书（股东承诺自愿出资入股小额贷款公司，资金来源真实合法；上报申请材料真实、准确、完整；自觉遵守国家、省有关小额贷款公司的相关规定，遵守公司章程，参与管理并承担风险，不从事非法或变相吸收公众存款、非法集资等金融违法活动。落款为自然人股东签名，企业股东盖章，法人代表签名，附日期）四、关于设立……小额贷款公司的可行性研究报告（包括：拟设地经济金融情况；拟设机构的市场前景分析，包括市场定位、设立后所能提供的服务等；未来3年财务预测，经过预测的拟设机构开业后3年的资产负债规模、盈

3、利水平、资本收益率、资产收益率等；业务拓展计划；风险控制能力等。）五、股东基本情况（一）设立小额贷款公司出资协议书（载明注册资本，各股东出资金额、比例，全体股东签名盖章，企业股东法人代表签名）（二）股东之间无关联关系承诺书（承诺相互之间无关联关系，如有虚假，愿承担相应责任。如果有关联但符合规定的，写明关联情况，承诺没有违反相关规定，如有虚假，愿承担相应责任。）（三）小额贷款公司股东出资情况（载明注册资本，各股东出资金额、比例）（四）各股东情况介绍及有关证明材料1.法人股东情况介绍及有关证明材料（1）法人股东情况介绍（300字左右）（2）法人股东的股东会决议（同意投资设立小

4、额贷款公司的决定，包括出资金额、比例）（3）法人营业执照（附上工商年检记录）及企业机读档案登记资料、代码证、贷款卡（复印件如不清晰，用扫描件）（4）法人股东诚信材料：公安局出具的无犯罪记录证明（可由派出所出具，未发现…公司犯罪记录）、人民银行出具无不良信用记录证明（人民银行版的信用报告，如曾经有逾期，到相应的商业银行出具证明，曾经因…原因逾期，目前已全部结清，当前逾期金额为0），工商局出具的无违规经营的证明，国税、地税局出具无欠税证明（可由区国地税局出具暂未发现…企业违法税务法律法规的行为，或者欠税记录）（5）最近3年经审计的资产负债表、利润表和现金流量表及附注复印件，最

5、近一年纳税记录复印件（缴纳国税、地税的近一年分月度税单）（6）信用记录查询授权书（授权所在区工作部门到人民银行征信系统查询本人（本企业）信用状况，落款签名盖章，附日期）（7）法人股东法定代表人身份证、无犯罪记录证明、无不良信用记录证明（人民银行版的个人信用报告，如曾经有逾期，到相应的商业银行出具证明，曾经因…原因逾期，目前已全部结清，当前逾期金额为0）复印件2.自然人股东情况介绍及有关证明材料（1）情况介绍（200字左右）（2）简历、身份证、入股资金来源、个人财产性收入证明材料复印件（由所在企业载明收入状况，附上房产证、车产证，股票等其他投资证明，在企业有股份的，附上该企

6、业盖章的近2年财务报表及该企业出具的占股证明）（3）诚信状况材料：公安局出具的无犯罪记录证明、人民银行出具无不良信用记录证明（人民银行版的个人信用报告，如曾经有逾期，到相应的商业银行出具证明，曾经因…原因逾期，目前已全部结清，当前逾期金额为0）（4）信用记录查询授权书（授权所在区工作部门到人民银行征信系统查询查询本人（企业）信用状况，落款签名盖章，附日期）六、《企业名称预先核准通知书》（载明名称、股东出资情况，且在保留期内）七、法定验资机构出具的验资证明（过会审核前提供，包含进账单和银行询证函）八、营业场所所有权或使用权的证明材料（租赁合同由主发起企业或公司筹备组与业主签

7、订，作为…小额贷款公司办公用途；附产权证，产权证上的业主与租赁合同出租方一致，如不同，或无产权证，由第三方出具有使用权及出租的证明）九、营业场所安全、消防设施合格证明（一）公安部门对营业场所出具的安全设施合格证明（由派出所或者公安局出具，经检查…小额贷款公司营业场所，安全设施符合要求（或合格））（二）消防部门对营业场所出具的消防设施合格证明（消防部门出具，经检查…小额贷款公司营业场所，消防设施合格或者符合要求）十、董事、高级管理人员拟任人材料（一）市金融办核准董事、高级管理人员任职资格书（市金融办单独出文，材料目录中不出现）（