营业准入制度的国别效应分析

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1、第31卷第166期2010年7月财经理论与实践（双月刊）THETHEORYANDPRACTICEOFFINANCEANDECONOMICSVol.31No.166Jul2010。经济法。营业准入制度的国别效应分析肖海军(湖南大学法学院湖南长沙VX'摘要：营业准入制度的国别效应是指国际资本、跨国投资、国际产业分工和全球贸易对不同国家或地区营业准入制度设计、调整和变化的反应程度.以国际资本的流动为例，从静态来分析，表现为营业准入限制国的资本挤出效应和营业准入开放国的资本集聚效应;从动态来分析，则表现为营业

2、准入限制国因制度调整而创造的投资洼地效应和营业准入开放国因制度供给过剩而产生的资本溢出效应。对欠发达国家和营业准入限制国来说，适度地对其营业准入制度进行有效的调整，选择自由、开放型营业准入制度，可以解决营业准入方面的制度不公和制度供给不足问题，进而以营业准入制度优势来换取国家竞争优势。关键词：营业准入;挤出效应；集聚效应;洼地效应；溢出效应中图分类号：D912.29文献标识码：A文章编号：1003—7217(2010)03—0124—05一、引论自美国著名经济学家迈克尔。波特（MichaelE.Por

3、ter)创立竞争力学说以来，国家和企业的实质竞争力和核心竞争力己成为评价国家力量的重要指标。所谓竞争优势，“就其根本而言，来源于一个企业所能为其买主提供的价值，这个价值高于企业为之而付出的成本”111。而国家的竞争优势，则决定于特定条件下所拥有的生产要素，需求条件，相关产业和支持产业的表现，企业的战略、结构和竞争对手等4个方面构成的钻石体系，是钻石体系中的单一或系统性的环境因素决定着企业的诞生与竞争模式，从而最终形成国家竞争优势121。因此，诸如资本、技术、人才、管理等生产要素的核心竞争力，构成企业并

4、最终形成国家的竞争优势，从而形成以占有为基础的、以获取为基础的、以能力为基础的不同类型竞争优势131。有学者认为，企业在竞争过程中所发生的或者可以形成的各种“关系”或“环境”、企业所拥有的或者可以获得的各种“资源”、能够保证企业生产和发展以及实施战略的“能力”、不受物质资源约束而本身却能够物化为企业的“资源”和“能力”的“知识”或者‘学识”等，是决定企业竞争力并进而转化为国家竞争优势的四大要素14。近年来，有学者以贸易自由化为切入点，分析了发达国家和发展中国家在竞争优势形成中的某些差异性151;也有学

5、者从产权制度性安排的视角161，探讨了市场产权安排对国家竞争优势形成的影响171。然而，在市场一体化和经济全球化条件下，由于资本、技术、人才、管理等主要生产要素可以在全球范围内自由地流动和配置，以之为基础所表现出来的企业和国家的直接竞争优势并非在时间和空间上具有绝对性。正如迈克尔。波特所言：国家是企业最基本的竞争优势，因为它能创造并保持企业的竞争条件。国家不但影响企业所做的战略，也是创造并延续生产与技术发展的核心”12。对于特定国家而言，其竞争优势首先表现在其吸引资本、技术、人才和管理方面的制度优势，

6、这一制度优势，在绝大多数情况下又是集中地反映在一国营业进入的自由度和国内市场的开放度等营业准入制度安排上，特别是国家对营业进入所设定的限制性条件与市场准入的一系列程序性安排对刺激或抑制营业性投资、吸引或排斥优势生产要素，具有基础意义。通过对营业准入制度的市场效应分析，可以揭示特定国家的营业准入制度与其竞争优势形成之间的必然关系。二、营业准入制度国别效应的一般分析在开放经济条件下，由于资本、技术、劳动力、管理等生产要素可以在全球范围内自由流动和配置，某一国家或地区营业准入制度的状况及其调整，就必然会引起

7、国际资本、跨国投资、一体化生产、产业*收稿日期：2010—01—08基金项目：教育部“新世纪优秀人才支持计划”（NCET—09—0336)?:作者简介：肖海军（I%5-)，男，湖南双峰人湖南大学法学院継法学博士，研究方向：商法学。http://www.cnkLnet2010年第4期（总第166期)肖海军：营业准入制度的国别效应分析129国际资本的流动或国际分工的调整。此外，不同国对内资是开放的，但对外资则为限制或禁止，其形成的国际分工和全球贸易的相应变动。比如，在20世纪80年代初，由于中国内地的改革

8、开放，政府向外商开放了部分产业领域允许境外资本投资于机械制造、餐饮服务、食品加工、家用电器等产业领域此举吸引了大量国际资本特别是海外华人资本进入中国内地，从而掀起了自第二次世界大战以后又一次国际资本大流动，不仅有效地促进中国内地经济的发展和转型，而且由于部分发达国家和地区生产过剩或竞争过度的产业转移到中国内地，也带来了新的一次国际生产分工和产业替代的大调整，从而刺激新的一轮国际经济的周期性増长。可见，某特定国家或地区的营业准入制度，不仅对本国投资、营业、