2013年6月份证券业从业资格考试《证券交易》真题及答案

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1、2013年6月份证券业从业资格考试《证券交易》真题单项选择题(每题0．5分，共30分)第1题根据（　　），委托指令分为买进委托和卖出委托。A．委托时效限制B．委托价格限制C．委托订单的数量D．买卖证券的方向【正确答案】：D试题解析：委托是指投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令。委托根据买卖证券的方向划分为买进委托和卖出委托。第2题证券交易竞价原则是（　　）。A．价格优先，时间优先B．价格优先，客户优先C．价格优先，数量优先D．时间优先，数量优先【正确答案】：A试题解析：证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价

2、格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。第3题（　　）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。A．拍卖竞价B．集合竞价C．招标竞价D．连续竞价【正确答案】：D试题解析：我国证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价和连续竞价。集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。第4题证券交易所的交易席位实质包含了（　　）的含义。A．经营权限B．席位资格C．交易资格D．基金账户【正确答案】：C试题解析：交易席位

3、是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。第5题上海证券交易所B股佣金的最低标准是（　　）。A．10美元B．5美元C．1美元D．2美元【正确答案】：C试题解析：佣金是指投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用，或证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。上海证券交易所B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。第6题上海证券交易所于（　　）正式开业。A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年7月【正确答案】：A试题解析：1990年11月

4、26日，经国务院授权、中国人民银行批准，上海证券交易所于1990年11月26日正式成立，并于同年12月19日在上海开张营业。第7题电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（　　）识别。A．委托人B．密码C．营业部D．受托人【正确答案】：B试题解析：电话自动委托就是用电话拔通委托人开设资金账户的证券营业部柜台的电话自动委托系统，用电话上的数字和符号键输入委托人想买进或卖出股票的代码、数量和价格从而完成委托。电脑自动委托就是委托人在证券营业部大厅里的电脑上亲自输入买进或卖出股票的代码、数量和价格，由电脑来执行委托人的委托指令。电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭密码识别。第8题证券指数的编制

5、遵循（　　）原则。A．公平竞争B．公开透明C．公开、公平、公正D．客户优先【正确答案】：B试题解析：证券指数的编制遵循公开透明的原则。证券指数设置和编制的具体方法由证券交易所规定。上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。第9题上海证券交易所当日账户开立，（　　）日生效。A．T+1B．TC．T+2D．T+3【正确答案】：A试题解析：目前，上海证券账户当日开立，次一交易日(T+1日)生效。深圳证券账户当日开立，当日(T日)即可用于交易。第10题证券业管理人员可以买卖经批准发行的（　　）。A．

6、国债B．A股C．基金D．B股【正确答案】：C试题解析：我国《股票发行与交易管理暂行条例》第三十九条规定：“证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或者间接持有、买卖股票．但是买卖经批准发行的投资基金证券除外。”第11题证券交易所会员应当设会员代表（　　）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。A．1B．2C．3D．4【正确答案】：A试题解析：《深圳证券交易所会员管理规则》规定，证券交易所会员应当设会员代表一名，组织、协调会员与本所的各项业务往来。第12题从内容上看，认股权证的性质是（　　）。A．债券B．交易C．期权D．收益【正确答案】：C试题解析：认

7、股权证是投资人于支付权利金购得权证后，有权于某一特定期间或到期日，按约定的价格，认购或沽出一定数量的资产。权证的交易实属一种期权的买卖。第13题信用交易是投资者通过交付（　　）取得经纪人信用而进行的交易。A．订金B．押金C．保证金D．定金【正确答案】：C试题解析：信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。因此，信用交易的主要特征在于经纪人向投资者提供了信用，即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是向经纪人借的。信用交易