平安证券有限责任公司关于公司2013年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

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1、平安证券有限责任公司关于深圳市科陆电子科技股份有限公司2013年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”）作为深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称“科陆电子”或“公司”）非公开发行股票的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对科陆电子2013年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体核查情况如下：一、核查

2、手段平安证券对科陆电子募集资金的存放与使用情况进行核查的主要核查手段包括：1、取得并查阅科陆电子的募集资金专用账户对账单；2、取得并核查募集资金项目的明细账和款项支付的原始凭证；3、取得并核查募集资金项目相关的设备采购、工程建造等相关合同；4、将银行对账单、明细帐、原始凭证、合同等进行核对；5、与公司财务负责人、项目建设负责人等谈话，询问募集资金使用和项目建设情况；二、核查结果（一）募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市科陆电子科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2010]125

3、6号文）核准，公司由主承销商平安证券有限责任公司向上海景贤投资有限公司、天津凯石益盛股权投资基金合伙企业（有限合伙）、邦信资产管理有限公司、江苏开元国际集团轻工业品进出口股份有限公司（现已更名为“江苏汇鸿国际集团中鼎控股股份有限公司）、北京淳信资本管理有限公司、新华人寿保险股份有限公司合计发行2,446万股人民币普通股，每股面值1元，每股发行价人民币22.50元。截至2010年10月29日止，本公司共募集资金人民币550,350,000.00元，扣除与本次非公开发行有关的费用人民币28,939,217.50元，

4、公司实际募集资金净额为人民币521,410,782.50元，其中计入股本人民币24,460,000.00元。截止2010年10月29日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经立信大华会计师事务所有限公司（现已更名为“大华会计师事务所（特殊普通合伙）”）出具“立信大华验字[2010]141号”验资报告验证。截止2013年12月31日，公司对非公开发行募集资金项目累计投入371,607,836.09元，其中：于2010年10月29日起至2011年12月31日止会计期间使用募集资金人民币190,728,190.68元

5、；2012年度使用募集资金金额为96,450,367.60元；2013年度使用募集资金金额为134,429,277.81元，其中非公开发行募集资金投资项目使用84,429,277.81元，用于暂时补充流动资金50,000,000.00元。截止2013年12月31日，募集资金余额为人民币105,690,845.73元，其中募集资金活期存款账户为37,690,845.73元，定期存款为68,000,000.00元，活期存款账户中包含利息金额人民币5,887,899.32元。（二）募集资金管理情况科陆电子已依照《公司

6、法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《深圳市科陆电子科技股份有限公司募集资金管理办法》，并经2007年度第二次临时股东大会审议批准，对募集资金实行专户存储制度。深圳证券交易所于2008年2月4日发布《中小企业板上市公司募集资金管理细则》（2008年修订），公司与保荐机构签订了使用募集资金的补充协议，2009年3月12日本公司修订了《深圳市科陆电子科技股份有限公司募集资金管理办法》。2010年11月，公司及保荐机构平

7、安证券有限责任公司分别与深圳发展银行股份有限公司深圳福永支行、平安银行深圳分行、中国邮政储蓄银行深圳南山支行签订了《募集资金三方监管协议》，与中国银行时代金融中心支行、中国建设银行股份有限公司深圳南山支行签订了《募集资金四方监管协议》，协议与监管协议范本不存在重大差异。2011年7月，公司及保荐机构平安证券有限责任公司分别与深圳发展银行股份有限公司深圳福永支行、平安银行深圳分行、中国邮政储蓄银行深圳南山支行签订了《募集资金三方监管协议补充协议》，与中国银行时代金融中心支行、中国建设银行股份有限公司深圳南山支行签

8、订了《募集资金四方监管协议补充协议》，协议与监管协议范本不存在重大差异。2012年5月，公司及保荐机构平安证券有限责任公司分别与深圳发展银行股份有限公司深圳福永支行、平安银行深圳分行、中国邮政储蓄银行深圳南山支行签订了《募集资金三方监管协议补充协议》，与中国银行时代金融中心支行、中国建设银行股份有限公司深圳南山支行签订了《募集资金四方监管协议补充协议》，协议与监管协议范本不存在重大差异