天风证券股份有限公司关于公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告

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1、天风证券股份有限公司独立财务顾问报告天风证券股份有限公司关于江苏裕兴薄膜科技股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告独立财务顾问：二零一四年十二月天风证券股份有限公司独立财务顾问报告目录第一章声明............................................................................................................3第二章释义.......................................

2、.....................................................................5第三章基本假设........................................................................................................7第四章本次股票期权与限制性股票激励计划的主要内容....................................8一、股票期权激励计划...........

3、............................................错误！未定义书签。二、限制性股票激励计划...................................................错误！未定义书签。第五章独立财务顾问意见......................................................................................19一、对股权激励计划是否符合政策法规规定的核查意见.................

4、..............19二、裕兴股份实行股权激励计划可行性的核查意见.......................................19三、激励对象范围和资格的核查意见...............................................................20四、对股权激励计划的权益授出额度的核查意见...........................................21五、对公司实施股权激励计划的财务意见....................

5、...................................21六、股权激励计划对裕兴股份持续经营能力、股东权益的影响的核查意见...............................................................................................................................26七、对裕兴股份是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见.......26八、股权激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益情形

6、的核查意见...............................................................................................................................27九、对公司绩效考核体系和考核管理办法的合理性的意见...........................27十、其他应当说明的事项.................................................................

7、..................28第六章备查文件及备查地点..................................................................................29天风证券股份有限公司独立财务顾问报告第一章声明天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”）接受委托，担任江苏裕兴薄膜科技股份有限公司（以下简称“裕兴股份”或“上市公司”、“公司”）本次股票期权激励计划（以下简称“激励计划”）的独立财务顾问，并制作本报告。本独立财务顾问报告是根据《中华人民共和国公

8、司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1、2、3号》等法律、法规和规范性文件的有关规定，在裕兴股份提供有关资料的基础上，发表独立财务顾问意见，以供裕兴股份全体股东及有关各方参考。1、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由裕兴股份提供，裕兴股份已向