2016证券从业资格考试金融基础知识密押真题 必看版

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1、最新收集真题2016金融基础知识考前预测押题卷1、下列属于投资适当性要求的是（）。A、特定的投资者购买恰当的产品B、适合的投资者购买低风险的产品C、适合的投资者购买恰当的产品D、特定的投资者购买低风险的产品正确答案：C【专家解析】根据《金融产品和服务零售领域的客户适当性》的相关规定，适当性是指“金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度”。简而言之，投资适当性的要求就是“适合的投资者购买恰当的产品”2、上海证券交易所中，A股的过户费为成交面额的（）。A、[0.075%]B、[0.05%]C、[0.01%]D、[0.00

2、5%]正确答案：A【专家解析】上海证券交易所中，A股的过户费为成交金额的0.075%。3、上海交易所的指定交易制度于（）起推行。2016版最新收集真题A、1998年1月1日B、1998年4月1日C、1999年1月1日D、1999年4月1日正确答案：B【专家解析】上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。4、从运作方式看，回购交易结合了（）的特点。A、现货交易和远期交易B、现货交易和期货交易C、现货交易和权证交易D、现货交易和期权交易正确答案：A【专家解析】回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易与远期交易的特点，通常在债券交易中运用。5、下列不属于证券

3、交易所职能的是()。A、设立证券登记结算机构B、确定证券发行价格C、接受上市申请、安排证券上市D、制定证券交易所的业务规则正确答案：B2016版最新收集真题【专家解析】我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括：(1)提供证券交易的场所和设施。(2)制定证券交易所的业务规则。(3)接受上市申请、安排证券上市。(4)组织、监督证券交易。(5)对会员进行监管。(6)对上市公司进行监管。(7)设立证券登记结算机构。(8)管理和公布市场信息。(9)中国证监会许可的其他职能。6、根据深圳证券交易所交易规则规定，债券大宗交易单笔质押式回购交易数量不低于（）。A、1000张B、20

4、00张C、5000张D、10000张正确答案：C【专家解析】债券大宗单笔质押式回购交易数量不低于5000张。7、所请代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（）提供的股份转让服务业务。A、有限责任公司B、上市公司C、股份公司D、非上市公司正确答案：D2016版最新收集真题【专家解析】为非上市公司提供的股份转让服务业务。8、金融衍生工具的价格取决于（）价格的变动。A、基础金融产品B、股票市场C、外汇市场D、债券市场正确答案：A【专家解析】金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格（或数

5、值）变动的派生金融产品。9、下列关于凭证式国债的说法中，错误的是()。A、采取“随买随卖”的方式进行交易B、采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售C、利率按实际持有天数分档计付D、凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券正确答案：D【专家解析】凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。故D项错误。10、债券的回购交易具有（）的属性。A、短期融资2016版最新收集真题B、中期融资C、长期融资D、近期融资正确答案：A【专家解析】债券的回购交易具有短期融资的属性。11、国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）按天计算的。A、同业拆借利率B、银行

6、利率C、市场利率D、票面利率正确答案：D【专家解析】应计利息额=债券面值票面利率365（天）已计利息天数。12、根据深圳证券交易所配股操作流程，上市公司（或保荐机构）在配股缴款期内应至少刊登（）《配股提示性公告》。A、1次B、2次C、3次D、5次正确答案：C2016版最新收集真题【专家解析】根据深圳证券交易所配股操作流程，上市公司（或保荐机构）在配股缴款期内应至少刊登3次《配股提示性公告》。13、6实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（）根据成交记录按照业务规则自动办理。A、证券公司B、中国结算公司C、证券交易所D、存管银行正确答案：B【专家解析】实践中，对于证券公司与

7、客户之间的证券清算交收，一般由中国结算公司根据成交记录按照业务规则自动办理。14、外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的，可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。这说明汇率风险具有（）。A、或然性B、不确定性C、相对性D、隐藏性正确答案：B2016版最新收集真题【专家解析】外汇风险的不确定性是指外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的，可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地