证券商高级业务员

《证券商高级业务员》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、證券商高級業務員證券法規與證券市場1.證券商與證券交易所間，因有價證券交易所生之爭議，應：　(A)以訴訟解決　(B)強制仲裁　(C)以行政救濟程序進行　(D)強制和解。　　(B)2.證券仲裁事件，爭議當事人之仲裁人不能依協議推定另一仲裁人時，應由何一方式產生？　(A)由仲裁協會指定　(B)由證券交易所或櫃檯買賣中心指定　(C)由證券主管機關指定　(D)由當事人協議產生。　　(C)3.證券投資信託事業之設立，我國係採：　(A)準則主義　(B)許可主義　(C)自由設立主義　(D)特許主義。　　(B)4.依

2、證券交易法第一百五十七條之一，利用未公開消息買賣，民事責任的責任限額是：　(A)消息未公開前其買（賣）價與公開後十個營業日收盤平均價之差額　(B)消息未公開前其買（賣）價與公開後三個營業日收盤平均價之差額　(C)消息未公開前其買（賣）價與公開後第一個營業日收盤價之差額　(D)被告實現利益之三倍。　　(A)5.下列何項行為依證券交易法規定，若自首得免除其刑？　(A)對證券交易所受僱人違背職務之行為行求期約或交付不正利益　(B)對證券交易所董、監事職務上行為行求期約或交付不正利益　(C)證券投資信託公司之

3、受僱人對職務上行為要求不正利益　(D)證券投資信託公司監察人對違背職務之行為要求不正利益。　　(A)6.依「證券商設置標準」之規定，設有證券承銷商、自營商與經紀商最低實收資本額的限制，依序為：　(A)二億元、四億元、四億元　(B)二億元、四億元、二億元　(C)四億元、四億元、二億元　(D)四億元、二億元、四億元。　　(C)7.以下何者並非證交法上所規定之證券商類型？　(A)證券承銷商　(B)證券自營商　(C)證券經紀商　(D)期貨商。　　(D)8.公司債之發行，如由下列何者擔任保證人者，得視為有擔保之

4、發行？　(A)金融機構　(B)證券商　(C)證券集中保管機構　(D)公開發行公司。　　(A)9.股份有限公司補辦公開發行應向何一單位申請？　(A)證券暨期貨管理委員會　(B)台灣證券交易所　(C)經濟部商業司　(D)行政院法規會。　　(A)10依「發行人募集與發行有價證券處理準則」之規定，轉換公司債面額限採：　(A)十萬元或十萬元之倍數　(B)一萬元或一萬元之倍數　(C)一仟元或一仟元之倍數　(D)一佰元或一佰元之倍數。　　(A)11公開發行公司資本額在三億元以下者，全體董事持股成數不得低於公司已發行

5、股份總額之多少比率？　(A)10％　(B)7.5％　(C)15％　(D)5％。　　(C)12若公開說明書之主要內容有虛偽或隱匿情事，下列何種人士不可以主張其已經合理調查，並有正當理由確信其真實而免負賠償責任？　(A)發行人　(B)會計師　(C)專門執業或技術人員　(D)律師。　　(A)13關於公開發行公司股東會所使用之「委託書」之說明，下列何者為非？　(A)徵求委託書不得支付對價　(B)任何人不得有徵求委託書之行為　(C)委託書以公司印發者為限　(D)使用委託書違反主管機關依證券交易法第二十五條之一所

6、定規則者，其代理之表決權不予計算。　　(B)14下列何者股票之轉讓，若以非特定人為對象，須經主管機關核准後始得為之？　(A)持有公司股份總額百分之十之股東所持有之股票　(B)公開發行公司董事所持有之股票　(C)公開發行公司監察人之未成年子女所持有之股票　(D)以上皆是。　　(D)15下列何種有價證券，不適用證券交易法上市之規定？　(A)政府債券　(B)公司債券　(C)公司股票　(D)以上均不適用。　　(A)16依台灣證券交易所股份有限公司營業細則之規定，有價證券在台灣證券交易所股份有限公司市場之買賣，

7、除法令另有規定外，以何種交割為之？　(A)以期貨交割為之　(B)以違約交割為之　(C)以現款現貨交割為之　(D)以欠款欠貨交割為之。　　(C)17公司制證券交易所之董事、監察人，至少應有多少比例由主管機關指派非股東之有關專家任之？　(A)三分之一　(B)四分之一　(C)五分之一　(D)二分之一。　　(A)18關於「操縱市場行情之行為」之禁止規定，下列敘述何者正確？　(A)僅集中市場之上市證券才有適用　(B)僅有刑責之規定，而無民事責任之規定　(C)違反者，處七年以下有期徒刑、拘役或科或併科二十五萬元以

8、下罰金　(D)以上皆非。　　(C)19依台灣證券交易所股份有限公司營業細則之規定，發行人如自行銷售其認購（售）權證，應於何時辦理公告？　(A)發行人如自行銷售其認購（售）權證，應於核准當日辦理公告　(B)發行人如自行銷售其認購（售）權證，應於銷售翌日辦理公告　(C)發行人如自行銷售其認購（售）權證，應於銷售當日辦理公告　(D)發行人如自行銷售其認購（售）權證，應於銷售前一日辦理公告。　　(C)20公開收購有價證券之條件經公告後，須在何種前提下，並經證券暨