证券商业务员资格测验试题

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1、证券商业务员资格测验试题證券商業務員資格測驗試題科目：證券法規概論與證券交易實務請填入場證編號：※注意：考生請在「答案卡」上作答，單一選擇題，共100題，每題1分。1.零股股東是指持有股票未滿多少的股東？(A)五百股(B)一千股(C)一千五百股(D)二千股2.證券商之副總經理可否投資其他證券商？(A)取得董事會決議通過即可(B)須向主管機關事先核備(C)取得股東會決議通過即可(D)不得投資其他證券商3.出席股東不足規定定額，而有代表已發行股份總數三分之一以上股東出席時，得以出席股東表決權過半數之同意，為何種決議？(A)臨時決議(B)特別決議(C)假決議(D)輕度決議4.

2、發行人於募集後製作並以帳簿劃撥方式交付有價證券之行為，稱為：(A)發行(B)上市(C)上櫃(D)承銷5.依現行法規定，募集有價證券下列何者書類必須先交付認股人或應募人？(A)年度財務報告書(B)議事手冊(C)營業情形報告書(D)公開說明書6.公開說明書應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事者，下列那一種人不得依「證券交易法」第三十二條第二項規定主張免責？(A)發行人(B)負責人(C)該有價證券之證券承銷商(D)會計師7.「證券交易法」所稱募集之主體為何？(A)發行人(B)股份或公司債(C)特定人或不特定人(D)認股人或應募人8.關於發行申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情

3、事時之民事賠償責任，其賠償對象為下列何者？(A)所有因而受有損害之投資人(B)限於因而受有損害之善意取得人或出賣人，以及因而未進行交易之人(C)限於因而受有損害之善意取得人或出賣人(D)限於因而受有損害之善意出賣人9.內線交易情節重大者，法院得依善意從事相反買賣之人之請求，將內線交易責任限額提高以資懲罰，所謂善意意指？(A)依正常管道買賣股票(B)公司之股東(C)不知內部重大影響股票價格之消息者(D)以上皆是10.於計算公開發行公司全體董、監之持股數額是否符合規定之持股成數時，董、監之持股數額認定標準為何？(A)以股東名簿之記載為準(B)以送存證券集中保管之證明為準(C

4、)以股東名簿之記載或以送存證券集中保管之證明為準(D)以股東名簿之記載或以送存證券集中保管之證明為準，並加計以他人名義持有之股份數額11.公開發行公司若其實收資本額為三億一千萬元，則其全體董事所持有記名股票之股份總額，不得少於：(A)三千一百萬股(B)三百一十萬股(C)四千五百萬股(D)四百五十萬股12.證券承銷商應提存營業保證金、包銷(或代銷)保證金各為多少？(A)四千萬元、無須提存(B)四千萬元、一千萬元(C)四千萬元、五千萬元(D)四千萬元、包銷金額之百分之五13.對從事有價證券之承銷、自行買賣及經紀業務之自律規則，係由下列何者單位負責擬定？(A)證券商同業公會(

5、B)臺灣證券交易所(C)證券櫃檯買賣中心(D)證券集保公司14.證券商應將許可證照置於何種場所？(A)置於證券集中保管事業庫房(B)置於保險鐵櫃(C)懸掛於營業處所顯著位置(D)懸掛於董事長室15.證券商之負責人及業務人員有異動者，所屬證券商應於異動後幾日內向臺灣證券交易所、證券商同業公會或證券櫃檯買賣中心申報登記？(A)三日(B)五日(C)十日(D)一個月16.證券商與發行公司間，有下列何項情事時，不得為該公司發行有價證券之主辦承銷商？(A)任何一方與其持股超過百分之五十之被投資公司，合計持有對方股份達其股份總額百分之十以上者(B)任何一方股份總額百分之二十以上之股份

6、為相同股東持有者(C)任何一方董事長或總經理與對方之董事長或總經理具有配偶或二親等以內親屬關係者(D)以上皆是17.下列何者為證券商資產負債表應記載事項？(A)利息支出(B)手續費支出(C)違約損失準備(D)以上皆是18.證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者，應向那一機構繳存交割結算基金？(A)證券商同業公會(B)臺灣證券交易所(C)財政部(D)經濟部19.證券主管機關，為保護公益或投資人利益，得命令臺灣證券交易所為何種行為？(A)變更章程(B)變更營業細則(C)變更業務規則(D)以上皆是20.公司制證券交易所之董事、監察人至少應有多少名額，由主管機關指派非股

7、東之有關專家任之？(A)五分之一(B)四分之一(C)三分之一(D)二分之一21.原則上在證券交易上賣方對買方之"擔保"為：(A)瑕疵擔保，只擔保該證券為真實，非偽造(B)擔保公司已充分公開一切事實(C)保證公司股票有一定之價值(D)保證股價不會下跌22.證券商未經主管機關核准，從事有價證券買賣之融資或融券，處幾年以下有期徒刑？(A)一年(B)二年(C)三年(D)五年23.客戶擬將有價證券以參加人名義送存集中保管事業保管者，應檢具開戶申請書及下列何者向參加人申請開戶？(A)戶口名簿(B)存款證明(C)有價證券(D)印鑑或簽名式樣24.依「證