泵产品生产许可证换 （发 ）证实施细则

《泵产品生产许可证换 （发 ）证实施细则》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

【最新卓越管理方案您可自由编辑】（产品管理）泵产品生产许可证泵产品生产许可证

1泵产品生产许可证换（发）证实施细则全国工业产品生产许可证办公室二。。二年一月

2目录1总则22智里腺和检验单位23企业取得泵产品生产许可证的必备条件44申请和受理騎55企业生产条件审查66产品抽的检验77审定与发证78生产许可证的监督管理89申诉910生产许可证换（发）证收费办法911附则9附件1:泵产品生产许可证申证单元和产品检验收费标准10附件2:泵产品标准11附件3:企业必须具备的主要检测设备及生产设备15附件4:泵产品生产许可证换（发）证检验规则16附件5:泵产品生产许可证抽样办法24附件6:发放生产许可证工作人员守则26附件7:《全国工业产品生产许可证申请书》补充表格27附件8:泵产品生产许可证企业生产条件审查办法28

3泵产品生产许可证换（发）证实施细则1总则1.1为了做好泵产品生产许可证换（发）证工作,根据国务院授权国家质量监督检验检疫总局管理工业产品生产许可证工作的职能和国务院国发［1984］54号《エ业产品生产许可证试行条例》等有关规定,特制定本实施细则。1.2凡在中华人民共和国境内生产并销售潜水电泵、长轴深井泵、耐腐蚀泵和高温、高压泵产品的所有企业、事业单位（以下简称企业）,不论其性质和隶属关系如何,都必须取得生产许可证オ具有生产上述产品的资格,没有取得以上泵产品生产许可证的企业不得生产、销售该产品。1.3实施生产许可证管理的泵产品换（发）生产许可证的申证单元见附件1。2管理机构和检验单位2.1国家质量监督检验检疫总局负责泵产品生产许可证的颁发和监督管理工作。全国工业产品生产许可证办公室（以下简称全国许可证办公室）负责泵产品生产许可证的颁发和监督管理的日常工作。2.2国家质量监督检验检疫总局全国工业产品生产许可证办公室机械产品审查部（简称审查部）设在中国机械工业联合会质量工作部，受全国许可证办公室委托,负责起草和宣贯泵产品生产许可证换（发）证实施细则;组织企业生产条件审查;汇总各企业申请材料、企业生产条件审查报告、产品质量检验报告，将经审查符合发证条件的企业名单报全国工业产品生产许可证办公室。全国工业产品生产许可证办公室机械产品审查部地址:北京市西城区三里河路46号邮政编码:100823电话:010—6859498768594988联系人:李建林李燕霞2.3各省、自治区、直辖市质量技术监督局［以下简称省（区、市）质量技术监督局］负责受理泵产品生产企业的生产许可证申请受理和监督查处工作。2.4泵产品生产许可证的检验工作由以下单位负责:国家农机具质量监督检验中心地址:北京市德胜门外北沙滩一号邮编:100083

4电话:010-64882637传真:64873702联系人:林纪恩E-Mail:testing-centre@sina.com国家工业泵质量监督检验中心地址:沈阳市铁西区重工街熊家岗路28号邮编:110026电话:024-25446865传真:25546792联系人:孙素萍E-Mail:sbyjs@pub.ln.cninfo.net机械工业排灌机械质量监督检验中心（镇江）地址:江苏省镇江市江苏理工大学邮编:212013电话:0511-8780287联系人:李龙E-Mail:ccpi@jsust.edu.cn湖南省水力机械质量监督检验授权站地址:湖南省长沙市青园路163号邮编:410004电话:0731-5016020联系人:张奇志E-Mail:hnnjs@sina.com

5农业部水泵质量监督检验测试中心地址:重庆市永川萱花路257号邮编:402160电话:023-49835278传真:49835158联系人:罗宏E-Mail:cqnjjdlh@online.cq.cn山东省泵类产品质量检测中心地址:山东省济南市桑园路19号邮编:250100电话:0531-8623868（传）联系人:王虹13505418387E-Mail:sdnjsb@sohu.com国家场上机械及机制小农具质量监督检验中心地址:山西省太原市千峰北路385号邮编:030027电话:0351-6261353传真:6261322联系人:高太宁E-Mail:sxnjjdz@sina.com河北省泵类产品质量监督检验站地址:石家庄市友谊南大街175号

6邮编:050051电话:0311-3016146传真:0311-3016146联系人:曹可力E-Mail:hbsbjz@sina.com安徽省产品质量监督检验所地址:合肥市靶场路15号邮编:230022电话:0551-3423361传真:3412941联系人:王献举E-Mail:ahzjs@yahoo.com.cn企业应将所抽、封样的样品送上述所批准的有资格承担泵产品生产许可证检验エ作和具有相应检验能力的任意检验单位。3企业取得泵产品生产许可证的必备条件3.1企业应遵守国家的法律法规。必须持有工商行政管理部门核发的营业执照,执照的经营范围必须覆盖企业的申证产品。3.2企业生产的申证产品的质量必须符合本细则规定的国家标准、行业标准或企业标准（企业标准中必须纳入国家强制性标准的内容）规定的要求。同时必须按照申证单元中的型号规格提交符合国家标准、行业标准的产品型式试验合格报告。3.3企业应具有申证产品标准和相关标准、エ艺文件、检验规范（含外购、外协件!产品图样等技术文件（产品标准见附件213.4企业必须具备保证申证产品质量的生产设备、工艺装备和计量检测设备（见附件313.5企业具有足够的能保证产品质量和逬行正常生产的专业技术人员、熟练技术工人及计量、检验人员。

73.1企业已经建立且能够保持有效的质量体系。4申请和受理程序4.1凡符合泵产品生产许可证必备条件的企业,均可提出申请。4.2企业需提交的申请材料:4.2.1企业必须按《全国工业产品生产许可证申请书》的规定要求认真填写申请书及其补充表格（见附件71申请书中产品名称、规格型号分别按附件1中的申证单元和产品规格填写,每ー申证单元填写申请书一式三份;4.2.2企业营业执照复印件一分;4.2.3申证产品的型式试验报告复印件一式ー｛分（系列产品可提供ー份典型产品的报告）；4.2.4换证企业须附原许可证书复印件。4.3企业申请受理程序4.3.1企业应到其所在的省（区、市）质量技术监督局领取《全国工业产品生产许可证申请书》,并按规定要求填写。4.3.2本次换（发）证企业应在2002年5月底前将申请材料报送所在省（区、市）质量技术监督局。4.3.3省（区、市）质量技术监督局对上报的申请材料进行审查,对不符合要求的申请立即退回,由企业重新填写。因退回申请书而贻误申报生产许可证的责任由企业自负。省（区、市）质量技术监督局在符合要求的申请书上签署意见,留存ー份申请书备案,其余申请材料寄（送）审查部。4.3.4无论其性质和隶属关系如何,凡可独立注册营业执照的企业,都应单独申请生产许可证。4.3.5经济联合体有关企业的申请。对于依法独立承担法律责任的集团公司的子公司或生产厂，应单独申请生产许可证，其产品应标注各自的生产许可证编号。对于不能依法独立承担法律责任的集团公司中的分公司或生产厂、点，可以由集团公司和每ー个分公司（生产厂、点）一起申请生产许可证,其产品应标注分公司（生产厂、点）各自的生产许可证编号;也可以由集团公司申请生产许可证,但是其所有的生产厂、点必须在申请书及其补充表格上注明,都必须接受审查并全部达到合格要求后方可取证,其产品可以标注集团公司的生产许可证编号。4.3.6企业获证后逬行补证或扩证的规定企业获证后,增加新申证单元的产品,应申请补证并按本细则程序执行。企业如增加在同一申证单元内的同一系列且功率或井径超出限定范围;或者在增加同

8ー单元内不同系列的产品时,应按照4.2、4.3条款的规定向省（区、市）质量技术监督局提出扩证申请,由审查部组织对企业的工厂条件复核和对产品进行抽查检验。5企业生产条件审查5.1辽宁、山东、河北、浙江、江苏五省由省质量技术监督局组织审查组,其他省、区、市由审查部组织审查组,审查组的组成应符合下述原则:5.1.1审查组成员必须严格遵守《发放生产许可证工作人员守则》（见附件6I所有审查组成员的身份应具有公正性,与企业有利益关系者应予回避;5.1.2审查组应由具有相关专业能力的经培训合格的生产许可证审查员、专家组成,审查部组织的审查组应请所在省（区、市）质量技术监督局的代表参加;5.1.3审查组实行组长负责制,组长由具有审查员资格的人员担任;5.1.4审查组成员一般为2-4人。5.2现场审查5.2.1由审查部和辽宁、山东、河北、浙江、江苏省质量技术监督局（以下简称五省局）确定所负责企业的现场审查日程安排，审查组应依据《泵产品生产许可证企业生产条件审查办法》（见附件8）编制现场审查计划。审查部组织的审查组在审查之前,应提前通知企业及其所在省（区、市）质量技术监督局。5.2.2现场实际审查时间一般为1~3天。5.2.3审查组的现场审查活动应覆盖企业生产条件中有关申证产品的全部范围，按《泵产品生产许可证企业生产条件审查办法》（附件8）进行审查，并做好记录。对于已获得IS〇9000认证且在有效期内的企业，在企业生产条件审查时可适当简化，应重点审查《泵产品生产许可证企业生产条件审查办法》中的2.1,2.2,2.3,3.1,3.2,3.3,43,4.4,6.2,63条款,用故好记录。审查组长应确保审查活动符合审查计划要求。5.2.4审查组应对申证产品的型式试验报告进行审查,并在企业生产条件审查报告中给出审查结论。5.2.5审查组现场审查结束时向企业宣布审查结果。对现场审查合格企业中存在的问题,审查组应提出整改意见,企业应在20天内向审查部提交整改报告;审查不合格的企业,应在现场审查结束之日起,进行为期不超过半年时间的整改。整改后,向企业所在省（区、市）技术监督局提出复查申请,由审查部或五省局组织复审。6产品抽样与检验6.1对生产条件审查合格的企业,审查组应根据《泵产品生产许可证抽样办法》（

9见附件5）的规定进行抽样,并填写抽样单一式三份。样品由企业按要求寄送检验单位。抽样者应对抽样过程的真实性负责。6.1检验单位在收到企业送交的抽样产品后,应确保产品检验活动符合《泵产品生产许可证换（发）证检验规则》（见附件4）的规定,应对送检产品标准符合强制性标准情况进行审查把关。在收到样品ー个月内（特殊情况报审查部批准）完成检验,同时提交产品质量检验报告一式四份（审查部两份、企业和企业所在省（区、市）质量技术监督局各ー份I检验单位应对检验报告数据的真实性负责。6.2如果产品检验不合格,企业自接到产品不合格通知起,经过为期不超过半年时间的整改后,由企业向所在省（区、市）质量技术监督局提出申请,由审查部或五省局重新组织抽样进行产品质量检验。6.3对于特大功率或特殊类型的产品需进行现场检验的,应经审查部书面批准同意后,方可组织实施。7审定与发证7.1审查部对审查组（含五省局审查组）提交的企业生产条件审查报告和检验单位提交的产品质量检验报告进行汇总和审核。7.2审查部将符合发证条件的企业名单并申请书（一式两份X营业执照（复印件ー份!企业生产条件审查报告（原件一份X产品检验报告（原件一份）,抽样单（原件一份）报全国工业产品生产许可证办公室。7.3泵产品按申证单元签发证书,其内容包含产品名称、产品规格（系列、功率或井径的范围）,证书上限定的范围是根据企业提供受检样品的规格并经检验合格后,按申证产品所在系列、功率或井径进行限定。限定范围的划分见附件5。7.4由国家质量监督检验检疫总局审定获证企业名单,并审批换（发）证和公7.5企业更改注册名称时,应按规定及时更换生产许可证证书。更换证书时,企业应在更名后三个月内将更名申请报告、新旧营业执照复印件、工商行政管理局出具的更名证明原件以及原发生产许可证证书,报省（区、市）质量技术监督局,由省（区、市）质量技术监督局出具意见并经审查部登记备案,报全国许可证办公室审批更换证书。7.6企业生产条件发生重大变更（异地生产、变更生产场地、迁址等）,应向省（区、市）质量技术监督局申请,由审查部组织实施企业生产条件审查,必要时逬行产品质量检验。7.7泵生产企业有下列情况之一者不予换（发）证:7.7.1原获证企业在规定期限内未提出换证申请;7.7.2换（发）证企业生产条件审查不合格,或产品检验不合格,经半年整改后

10仍达不到规定要求;7.1.1原获证企业在其证书有效期内国家（行业）或省（区、市）产品质量监督抽查不合格,限期整改仍达不到规定要求;7.1.2原获证企业不能按本细则规定的生产条件保持正常连续生产,或停产、转产。8生产许可证的监督管理8.1泵产品生产许可证有效期为五年,自证书批准之日算起。全国许可证办公室组织省（区、市）质量技术监督部门在证书有效期内对获证企业实施监督检查和无证查处工作。8.2获得泵产品生产许可证的企业,必须在该产品的铭牌、包装和说明书上标明本企业获得的生产许可证标记、编号。泵产品生产许可证的标记、编号为:XK06-216xxxx其中"XK"代表许可证标记,"〇6"代表行业编号,“216”代表产品编号,"xxxx"代表证书编号。8.3凡发现下列情况之一者,国家质量监督检验检疫总局吊销并收回其生产许可证。被吊销生产许可证的企业,自吊销之日起一年内不得提出取证申请,省（区、市）质量技术监督局不得受理其取证申请。8.3.1产品出现质量问题,用户反映强烈并产生不良社会影响,限期整改达不到规定要求者;8.3.2经查实获证企业生产条件发生重大变更,达不到规定要求者;8.3.3将生产许可证、标记编号转让给其他企业使用者;8.3.4获证企业在国家（行业）或省（区、市）产品质量监督抽查中不合格,限期整改仍达不到规定要求者;8.3.5申请取证时隐藏生产场地,获证后转移或增设生产场地未经审查批准而擅自投产者。8.4参加生产许可证工作的各级人员必须遵守《发放生产许可证工作人员守则》（附件6）中关于工作纪律的规定,违者要按规定严肃处理。9申诉企业对生产许可证的工厂条件审查及产品检验结果有异议时,可向全国生产许可证办公室提出复审。对证书的发放与注销决定有异议时,可向国家质量监督检验检疫总局申请行政复议或提出诉讼。

1110生产许可证换（发）证收费办法10.1根据《エ业产品生产许可证试行条例》第十一条、《工业产品生产许可证管理办法》第二十二条规定,企业申请生产许可证时应向有关部门缴纳费用。10.2根据原国家物价局、财政部（1992）价费字12?文《エ业产品生产许可证收费管理暂行规定》的规定,泵产品生产许可证收费包括审查费（含证书费、差旅费和资料费Y产品检验费和公告费。103审査费:根据国家发展计划委员会、财政部计价费［1999R707号文《国家计委、财政部关于第二次降低收费标准的通知》的规定,每个企业2200元,同一次审查每增加一个申证单元加收审查费440元。10.4公告费:每个申证单元400元。10.5产品检验费:由企业向检验单位交付（见附件1110.6国务院物价管理部门出台新的收费办法或调整标准,自物价管理部门的文件下发之日起,按新规定执行。11附则11.1本实施细则由全国许可证办公室负责解释。11.2本实施细则自发布之日起实施，原实施细则即行作废。

12泵产品生产许可证申证单元和检验收费标准序号申证单元（产品名称）产品规格（产品系列、功率或井径范围）样品检验费备注1小型潜水电泵QY系列、QS系列、Q系列、QD系列<3kW和>3kW1800元/台2潜水螺杆电泵QG系列、QGD系列43kW和>3kW1800元/台3污水污物潜水电泵WQ系列、QW系列、轴混流系列45.5kW、>5.5~22kW、>22kW1800元/台4井用潜水电泵QJ系列、QJR系列、QJD系列4175mm井径、>175-250mm井径>250mm井径1800元/台5长轴深井泵JC系列、お系列<400mm井径和>400mm井径900元/台6单级单吸化工离心泵（含液下泵）IH系列、CZ系列、XL系列L!系列、AF系列<15kWx>15~30kW、>30kW1800元/台

137塑料离心泵FS系列、FSF系列、FY系列SZ系列、<15kWx>15~30kW、>30kW1800元/台8磁力离心泵CQ系列、MCN系列、CZB系列<15kWx>15~30kW、>30kW900元/台9屏敝离心泵P系列、CPW系列、CN系列<15kWs>15kW900元/台10热水离心泵（含热水循环泵）R系列、GDR系列、PRW系列<15kWx>15~30kW、>30kW1800元/台11石油化工离心泵（含石油化工流程泵）AY系列、ZA系列、ZE系列SJZ系列、DSJH系列<30kWx>30~75kW、>75kW3000元/台12多级离心泵D系列、DG系列、DF系列、LG系列<75kWs>75~250kW、>250kW3000元/台注:1、序号6~12中的产品属于耐腐蚀泵和高温、高压泵。耐腐蚀泵是指输送具有腐蚀性、有毒有害、易燃易爆等特殊介质的泵产品;高温、高压泵是指工作温度tN105°C或泵工作压カP>6.4Mpa的泵产品。2、上表所列的“产品规格"ー栏中只给出了各申证单元最有代表性的系列型号的表示方法,而由其衍生变化的各种同类型产品（即型号表示方法与上表中所列的不同）,也属于发证产品范围,应按照上表中给出的与该产品最接近的系列对待。泵产品标准ー、小型潜水电泵1、GB10395.8-1999农林拖拉描口机械安全技术要求第8部分排灌泵和泵机组

142、GB10396-1999农林拖拉机和机械、草坪和园艺动カ机械安全标志和危险图形总则3、JB/T8092-1996小型潜水电泵4、GB/T12785-1991潜水电泵试验方法5、GB9969.1-1998エ业产品使用说明书总则二、潜水螺杆电泵1、GB10395.8-1999农林拖拉幅口机械安全技术要求第8部分排灌泵和泵机组2、GB10396-1999农林拖拉机和机械、草坪和园艺动カ机械安全标志和危险图形总则3、JB/T8645-1997潜水螺杆泵4、GB/T12785-1991潜水电泵试验方法5、GB9969.1-1998エ业产品使用说明书总则三、污水污物潜水电泵1、GB10395.8-1999农林拖拉机和机械安全技术要求第8部分排灌泵和泵机组2、GB10396-1999农林拖拉机和机械、草坪和园艺动カ机械安全标志和危险图形总则3、JB/T5118-2001污水污物潜水电泵4、JB/T8857-2000离心式潜污泵5、CJ/T3038-1995潜水排污泵6、GB/T12785-1991潜水电泵试验方法7、GB9969.1-1998エ业产品使用说明书总则四、井用潜水电泵1、GB10395.8-1999农林拖拉机和机械安全技术要求第8部分排灌泵和泵机组2、GB10396-1999农林拖拉机和机械、草坪和园艺动カ机械安全标志和危险图形总则3、GB/T2816-1991并用潜水泵型式与基本参数

154、GB/T2817-1991井用潜水泵技术条件5、GB/T2818-1991并用潜水三相异步电动机6、GB/T12785-1991潜水电泵试验方法7、GB9969.1-1998エ业产品使用说明书总则五、长轴深井泵1、GB10395.8-1999农林拖拉机和机械安全技术要求第8部分排灌泵和泵机组2、GB10396-1999农林拖拉机和机械、草坪和园艺动カ机械安全标志和危险图形总则3.JB/T3564-1992长轴离心深井泵型式与基本参数4、JB/T443-1992长轴离心深井泵技术条件5、JB/T3565-1992长轴离心深井泵效率6、GB9969.1-1998エ业产品使用说明书总则7、GB/T3216-1989离心泵、混流泵、轴流泵和旋涡泵试验方法8、JB/T8097-1999泵的振动测量与评价方法9、JB/T8098-1999泵的噪声测量与评价方法六、单级单吸化工离心泵（含液下泵）1、GB/T5656-1994离心泵技术条件（II）类2、GBハ"5662-1985轴向吸入离心泵标记性能和尺寸3、GB/T13007-1991离心泵效率4、GB/T13006-1991离心泵、混流泵和轴流泵汽蚀余量5、GB/T3216-1989离心泵、混流泵、轴流泵和旋涡泵试验方法6、JB/T8097-1999泵的振动测量与评价方法7、JB/T8098-1999泵的噪声测量与评价方法

16七、塑料离心泵1、GB/T5656-1994离心泵技术条件（n）类2、JB/T8688-1998塑料离心泵3、GB/T13007-1991离心泵效率4、GB/T13006-1991离心泵、混流泵和轴流泵汽蚀余量5、GB/T3216-1989离心泵、混流泵、轴流泵和旋涡泵试验方法6、JB/T8097-1999泵的振动测量与评价方法7、JB/T8098-1999泵的噪声测量与评价方法ハ、磁力离心泵1、GB/T5656-1994离心泵技术条件（ロ）类2、JB/T7742-1995小型磁力传动离心泵3、GB/T13007-1991离心泵效率4、GB/T13006-1991离心泵、混流泵和轴流泵汽蚀余量5、GB/T3216-1989离心泵、混流泵、轴流泵和旋涡泵试验方法6、GB9969.1-1998エ业产品使用说明书总则7、JB/T8097-1999泵的振动测量与评价方法8、JB/T8098-1999泵的噪声测量与评价方法九、屏蔽离心泵1、GB/T5656-1994离心泵技术条件（U）类2、GB/T13007-1991离心泵效率3、GB/T13006-1991离心泵、混流泵和轴流泵汽蚀余量4、GB/T1032-1985三相异步电动机试验方法

175、GBハ3216-1989离心泵、混流泵、轴流泵和旋涡泵试验方法6、JB/T8097-1999泵的振动测量与评价方法7、JB/T8098-1999泵的噪声测量与评价方法十、热水离心泵（含热水循环泵）1、JB/T5414-1991热水离心泵技术条件2、GB/T5662-1985轴向吸入离心泵标记性能和尺寸3、GBハ13007-1991离心泵效率4、GB/T13006-1991离心泵、混流泵和轴流泵汽蚀余量5、GB/T3216-1989离心泵、混流泵、轴流泵和旋涡泵试验方法6、JB/T8097-1999泵的振动测量与评价方法7、JB/T8098-1999泵的噪声测量与评价方法十ー、石油化工离心泵（含石油化工流程泵）1、GB/T3215-1982炼厂、化工及石油化工流程用离心泵通用技术条件2、GB/T13007-1991离心泵效率3、GB/T13006-1991离心泵、混流泵和轴流泵汽蚀余量4、GB/T3216-1989离心泵、混流泵、轴流泵和旋涡泵试验方法5、JB/T8097-1999泵的振动测量与评价方法6、JB/T8098-1999泵的噪声测量与评价方法十二、多级离心泵1、JB/T8059-1996高压锅炉给水泵技术条件2、GB/T13007-1991离心泵效率3、GB/T13006-1991离心泵、混流泵和轴流泵汽蚀余量

184、GB/T3216-1989离心泵、混流泵、轴流泵和旋涡泵试验方法5、JB/T8097-1999泵的振动测量与评价方法6、JB/T8098-1999泵的噪声测量与评价方法注:1、按企业标准生产时,其企业标准必须符合标准化法的有关规定,必须经标准化管理部门备案。企业标准必须纳入并符合有关强制性国家标准内容。生产条件审查和产品检验时均须对企业标准进行复核,符合要求者方可进行产品检验。2、本细则发布时,上述标准均为有效版本。所有标准都存在被修订的可能,使用本细则时,应考虑将上述标准更换为最新有效版本（但应注意新旧版本的实施过渡期I

19附件3企业必须具备的主要检测设备及生产设备ー、潜水电泵序号名称精度要求1水（气）压试验设备—2静平衡装置—3动平衡机（潜水螺杆电泵及标准中规定不需做动平衡的产品除外）—4电泵性能试验台（含电机试验）C级5电机绕组耐电压试验设备—注:自行提供产品型式试验报告的申证企业,还必须具备能够完成有关标准中规定的型式试验项目（如噪声、振动、泄漏量等等）的检测装置及仪器设备。二、长轴深井泵序号名称精度要求1水（气）压试验设备—2静平衡装置—3水泵性能试验台C级4中间传动轴及输水管专用加工设备—注:自行提供产品型式试验报告的申证企业,还必须具备能够完成有关标准中规定的型式试验项目（如噪声、振动、泄漏量等等）的检测装置及仪器设备。三、单级单吸化工离心泵（含液下泵）、塑料离心泵、磁力离心泵、屏蔽离心泵、热水离心泵（含热水循环泵）、石油化工离心泵（含石油化工流程泵）、多级离心泵序号名称精度要求1水（气）压试验设备—2静平衡装置—3动平衡机（不适用单级泵）—4水泵性能试验台C级注:自行提供产品型式试验报告的申证企业,还必须具备能够完成有关标准中规定的

20型式试验项目（如噪声、振动、泄漏量等等）的检测装置及仪器设备。

21附件4泵产品生产许可证换（发）证检验规则1、样品检验评定方法按照质量特性的重要性程度将不合格分为:A类不合格、B类不合格和C类不合格。A类不合格为单位产品的极重要质量特性不符合规定,B类不合格为单位产品重要质量特性不符合规定。C类不合格为单位产品一般质量特性不符合规定。项目类别ABC检验水平Inm监督质量水平Po2.51540样本数（每项检验样本）222不合格判定数r1232、检验结论样品经检验后不合格数小于不合格判定数r者,样品检验结论为:XXX企业生产的XX型泵样品通过检验,产品生产许可证抽样检验合格。样品经检验不合格数大于或等于不合格判定数r者,样品的检验结论为:XXX企业生产的XX型泵样品经检验不符合有关标准,产品生产许可证抽样检验不合格。

223、检验项目及不合格分类3.1潜水电泵检验项目及不合格分类序号检验项目名称检验依据标准及条款检验方法依据标准及条款不合格分类备注1过载保护GB10395.8-1999:5.7GB/T12785-1991A需要外配过载保护装置的产品,必须在使用说明书中写明。2接地措施GB10395.8-1999:5.11GB10395.8-1999:5.11A井用潜水电泵不考核此项,但需在使用说明书中写明特殊使用场合的接地要求。3绝缘电阻GB10395.8-1999:5.6JB/T8092-1996:4.9JB/T5118-2001:4.7CJ/T3038-1995:6.8GB/T2818-1991:4,11JB/T8645-1997:4.8GB10395.8-1999:5.6JB/T8092-1996:4.9JB/T5118-2001:4.7CJ/T3038-1995:6.8GB/T2818-1991:4,11JB/T8645-1997:4.8A4电泵引出电缆GB10395.8-1999:5.9JB/T8092-1996:4.15JB/T5118-2001:4.14CJ/T3038-1995:6.15GB/T2818-1991:4.25JB/T8645-1997:4.14GB10395.8-1999:5.9JB/T8092-1996:4.15JB/T5118-2001:4.140/13038-1995:6.15GB/T2818-1991:4.25JB/T8645-1997:4.14A

23序=检验项目名称检验依据标准及条款检验方法依据标准及条款不合格分类备注5安全标志GB10395.8-1999:8.2GB10396-1999:4~10GB10395.8-1999:8.2A6定子绕组耐电压GB10395.8-1999:5.6JB/T8092-1996:4.11JB/T5118-2001:4.9CJ/T3038-1995:6.10GB/T2818-1991:4,13JB/T8645-1997:4.10GB10395.8-1999:5.6JB/T8092-1996:4.11JB/T5118-2001:4.9CJ/T3038-1995:6.10GB/T2818-1991:4,13JB/T8645-1997:4.10A7使用说明书安全内容GB10395.8-1999:4.1k9GB9969.1-1998:4.7GB10395.8-1999:4.1、9GB9969.1-1998:4.7A8泵规定点效率JB/T8092-19963.3JB/T5118-20013.3CJ/T3038-1995:6.5,4GB/T2816-199133.1GB/T2817-1991:43JB/T8645-199733GB/T12785-1991A小型潜水电泵与污水潜水电泵考核电泵规定点效率9电动机效率CJ/T3038-1995:6.6.1GB/T2818-1991:4.4JB/T8645-1997:4.6GB/T12785-1991B

24序=检验项目名称检验依据标准及条款检验方法依据标准及条款不合格分类备注10电泵通过固体最大颗粒JB/T5118-2001:3.3CJ/T3038-1995:6.2JB/T5118-2001:3.3CJ/T3038-1995:7.1B此项仅适用于污水潜水电泵11规定点流量、扬程JB/T8092-1996:3.3、4JB/T5118-2001:3.3CJ/T3038-1995:6.5.3GBハ■2816-1991:3.3.1GB/T2817-1991:4,3JB/T8645-19973.3GB/T12785-1991B12电泵输入功率（小潜）泵轴功率（污潜）JB/T8092-1996:3.3、4JB/T5118-2001:4.4CJ/T3038-1995:6.5.2GB/T12785-1991B仅适用于小型潜水电泵和污水潜水电泵13功率因数JB/T8092-1996:4.7JB/T5118-2001:4.5CJ/T3038-1995:6,6.1GB/T2818-1991:4.4、4.9JB/T8645-1997:4.6GB/T12785-1991B14电动机定子的温升JB/T8092-1996:4.8JB/T5118-2001:4.6GB/T12785-1991B

25序=检验项目名称检验依据标准及条款检验方法依据标准及条款不合格分类备注限值（温升）CJハ3038-1995:6.7GB/T2818-1991:4.10JB/T8645-1997:4.715电机内腔和机械密封腔水（气）压试验JB/T8092-1996:4.16JB/T5118-2001:4.17CJ/T3038-1995:6.18GB/T2818-1991:4.18JB/T8645-1997:4.15JB/T8092-1996:4.16JB/T5118-2001:4.17CJ/T3038-1995:6.18GB/T2818-1991:4.18JB/T8645-1997:4.15B16堵转转矩Z额定转矩JB/T8092-1996:4.7JB/T5118-2001:4.5CJ/T3038-1995:6.6.2GB/T2818-1991:4.5、4.9JB/T8645-1997:4.6GB/T12785-1991C17堵转电流Z额定电流JB/T8092-1996:4.7JB/T5118-2001:4.5CJ/T3038-1995:6.6.5GB八"2818-1991:4.8、4.9JB/T8645-1997:4.6GB/T12785-1991C18标牌JB/T8092-1996:7.1、7.2JB/T5118-2001:7.1CJ/T3038-1995:9.1.1JB/T8092-1996:7.1,7.2JB/T5118-2001:7.1CJ/T3038-1995:9.1.1C

26序=检验项目名称检验依据标准及条款检验方法依据标准及条款不合格分类备注GB/T2817-1991:7.1.1GB/T2818-1991:6.1、6.2JB/T8645-1997:7.1S7.2GB/T2817-1991:7.1.1GB/T2818-1991:6.1、6.2JB/T8645-1997:7.1、7.23.2长轴深井泵检验项目及不合格分类序=检验项目名称检验依据标准及条款检验方法依据标准及条款不合格分类备注1过载保护GB10395.8-1999:5.7GB/T3216-1989A需要外配过载保护装置的产品,必须在使用说明书中写明。2外露转动件防护装置GB10395.8-1999:6.2GB10395.8-1999:6.2A3安全标志GB10395.8-1999:8.2GB10396-1999:4~10GB10395.8-1999:8.2A4零部件结构安全GB10395.8-1999:6.3GB10395.8-1999:6.3A5使用说明书安全内容GB10395.8-199941、9GB9969.1-1998:4.7GB10395.8-1999:4.1、9GB9969.1-1998:4.7A

27序=检验项目名称检验依据标准及条款检验方法依据标准及条款不合格分类备注6泵规定点效率JB/T3565-1992:2GB/T3216-1989A7规定点流量、扬程JB/T3564-19923.2GB/T3216-1989B8振动JB/T443-1992:4.2.5JB/T8097-1999B9噪声JB/T443-1992:4.2.6JB/T8098-1999C10标牌JB/T443-1992:8.1.1JB/T443-1992:8.1.1C3.3单级单吸化工离心泵、塑料离心泵、磁力离心泵、屏蔽离心泵、热水离心泵、石油化工离心泵和多级离心泵检验项目及不合格分类序=检验项目名称检验依据标准及条款检验方法依据标准及条款不合格分类备注1规定点效率GB/T13007-1991:2GB/T3216-1989:10.2A2规定点汽蚀余量GB/T13006-1991:9GB/T3216-1989:7A液下泵无此项3使用说明书安全内GB9969.1-1998:4.7JB/T7742-1995:9A仅适用于磁力离心

28序=检验项目名称检验依据标准及条款检验方法依据标准及条款不合格分类备注容泵和屏蔽离心泵4水压试验JB/T8059-1996:5.2JB/T8059-199652A仅适用于多级泵GB/T3215-1989:4,2GB/T3215-1989:4.2适用于石油化工离心泵GB/T5656-1994:6.3.1GB/T5656-1994:63,1不适用石油化工离心泵和多级离心泵5规定点流量、扬程GB/T5662-1985:2GB/T3216-1989:10,1B适用于单级单吸化工离心泵、屏蔽离心泵JB/T8688-19983适用于塑料离心泵JB/T7742-19953.3适用于磁力离心泵GB/T5662-1985:2适用于热水离心泵

29序=检验项目名称检验依据标准及条款检验方法依据标准及条款不合格分类备注JB/T8095.1-1995:6适用于石油化工离心泵JB/T1051-19933适用于多级离心泵6振动GB/T5656-19943.2JBハ8097-1999:2、4B适用于单级单吸化工离心泵、磁力离心泵、屏蔽离心泵GB/T3215-1982:2.53适用于石油化工离心泵JB/T8059-1996:4.43适用于多级离心泵7噪声GB/T5656-1994:6.3.2.5JB/T8098-1999B多级离心泵除外JB/T8059-1996:4.4,4适用于多级离心泵

30序=检验项目名称检验依据标准及条款检验方法依据标准及条款不合格分类备注8轴协佥查GB/T5656-1994:4,13GB/T5656-1994B适用于单级单吸化工离心泵、塑料离心泵、磁力离心泵、屏蔽离心泵GB/T3215-1982:2.12GB/T3215-1982适用于石油化工离心泵JB/T8059-199649、6.3.1JB/T8059-1996适用于多级离心泵JB/T5414-19913.2.9JB/T5414-1991适用钠水离心泵9机组运转试验GB/T3216-1989:5.9GB/T3216-1989:5.9C

31序=检验项目名称检验依据标准及条款检验方法依据标准及条款不合格分类备注10标牌GB/T5656-1994:4,14GB/T5656-1994C适用于单级单吸化工离心泵、塑料离心泵、磁力离心泵、屏蔽离心泵JB/T5414-1991:7.1JB/T5414-1991适用于热水离心泵GB/T3215-1982:5.1GB/T3215-1982适用于石油化工离心泵JB/T8059-1996:8.1JB/T8059-1996适用于多级离心泵

32附件5泵产品生产许可证抽样办法ー、抽样基本要求1、抽样应该在企业自检合格（已签发合格证）的产品中随机抽取。2、应优先抽取同一单元中产量大的主导产品或结构相对复杂、转速高、功率大的产品作为代表机型。3、抽样地点可以是企业的成品仓库、中转仓库或市场、用户处。4、抽样母体量对小型潜水电泵、潜水螺杆电泵、污水潜水电泵、塑料离心泵、磁力离心泵、屏蔽离心泵等原则上应不少于被抽取样品数量的15倍;其它泵产品应不少于被抽取样品数量的5倍;但配套动カ大于15千瓦的泵产品的抽样母体量可不少于被抽取样品数量的2倍。二、抽取样品数量为了保证被检样品具有较好的代表性,每个申证单元的抽样数量应不少于下表规定:序号申证单元产品名称抽样数量1小型潜水电泵QY系列、QS系列、Q系列、QD系列43kW和>3kW按系列和功率档次分别各抽取1种规格2台产品逬行检验

332潜水螺杆电泵QG系列、QGD系列＜3kW和＞3kW按系列和功率档次分别各抽取1种规格2台产品进行检验3污水潜水电泵WQ系列、QW系列、轴混流系列＜5.5kWs＞5.5〜22kW、＞22kW按系列和功率档次分别各抽取1种规格2台产品逬行检验4井用潜水电泵QJ系列、QJR系列、QJD系列4175mm井径、＞175〜250mm井径、＞250mm井径按系列和井径范围分别各抽取1种规格2台产品进行检验5长轴深井泵JC系列、お系列＜400mm并径和＞400mm井径按系列和井径范围分别各抽取1种规格2台产品逬行检验6单级单吸化工离心泵（含液下泵）IH系列、CZ系列、XL系列、U系列、AF系列415kW、＞15〜30kW、＞30kW按系列和功率档次分别各抽取1种规格2台产品进行检验序号申证单元产品名称抽样数量

347塑料离心泵FS系列、FSF系列、FY系列、SZ系列、＜15kW.＞15〜30kW、＞30kW按系列和功率档次分别各抽取1种规格2台产品进行检验8磁力离心泵CQ系列、MCN系列、CZB系列415kW、＞15〜30kW、＞30kW按系列和功率档次分别各抽取1种规格2台产品逬行检验9屏蔽离心泵P系列、CPW系列、CN系列415kW、＞15kW按系列和功率档次分别各抽取1种规格2台产品进行检验10热水离心泵（含热水循环泵）R系列、GDR系列、PRW系列415kW、＞15〜30kW、＞30kW按系列和功率档次分别各抽取1种规格2台产品逬行检验11石油化工离心泵（含石油化工流程泵）AY系列、ZA系列、ZE系列、SJZ系列、DSJH系列＜30kW.＞3〇〜75kW、＞75kW按系列和功率档次分别各抽取1种规格2台产品进行检验12多级离心泵D系列、DG系列、DF系列、LG系列＜75kW,＞75〜250kW、＞250kW按系列和功率档次分别各抽取1种规格2台产品逬行检验注:1、上表所列的“抽样数量"ー栏中只给出了各申证单元最有代表性的系列型号抽样方法,而由其衍生变化的各种同类型产品（即型号表示方法与上表中所列的不同）,也属于发证产品范围,应按照上表中给出的与该产品最接近的系列对待进行抽样和检测。2、按上表抽样数量所达档次,在生产许可证书中将注明限定范围,即:

35被抽取的样品经检验合格后所符合的系列、功率或并径范围.三、样品的完整性1、对长轴深井泵、立式泵和电机与泵为直联（同轴）形式的泵产品,应将电机和泵同时抽样送检。对采用齿轮传动、并由其它发动机（非电机）做动カ的长轴深井泵,还应抽取传动箱部分。2、产品使用说明书是交付产品的组成部分,送检样品必须带有合格证和使用说明书。3、样品的封样完整。受检企业应采取有效措施,确保送检样品的封样状态（铅封、漆封或封条）完好无损,并与抽样单上所描述的情况相符。4、样品送检验单位检测过程中,必要时,企业应提供样品安装联接用的必备零件。附件6生产许可证工作人员守则1认真贯彻エ业产品生产许可证试行条例、管理办法、实施细则及有关文件的规定。2坚持原则,忠于职守。3作风正派，秉公办事。4不准利用职权和工作之便，向申请生产许可证的企业索取产品或购买样品、礼品。5不准擅自多抽检验样品和违章处理检验样品。6不准吃请、受贿和假借公出机会游山玩水。7对假公济私、弄虚作假者,视其情节轻重,给予批评教育、行政和组织处分，直至绳之以法。

36《全国工业产品生产许可证申请书》补充表格电子邮件申证企业名称地址厂休传日真申证产品生产厂、点生产厂、点名称蜒邮编电话传真联系人单元及型号产品名称与申证单元对照申证产品名称申证单元名称注:1.无论生产厂、点多少,所有申证企业均须如实填写全部生产厂、点,以便取证。

372.当申证产品名称与申证单元不同时需进行对照.

38生产许可证企业生产条件审查办法

39说明1.办ラ去适用于申领エ业产品生产许可证企业的生产条件审査评价。2,本办法具本按:ー、质量管理职责,二、生产资源提供,三、技术文件管理,四、采购质量控制,五、过程质量管理,六、产品质量检验，七、文明安全生产共7章23条42款逬行审查评价。每ー款的审查内容按"合格"、"轻微不合格"、"严重不合格"三种结论逬行评定。其中"轻微不合格"是指企业出现的不合格是偶然的、孤立的现象,并是性质轻微的问题;"严重不合格"是指企业出现了区域性的或系统性的不合格,或是性质严重的不合格。3.审查组依据本办法对企业审查后,要填写本办法后面的《企业生产条件审查不合格项目汇总表》（表一）,并对审查出的全部不合格项目（以款计）进行综合评价，然后再填写《企业生产条件审查报告》（表二）,其中审查结论为:合格或不合格。审查结论的确定原则是:2.1生产设施、2.2设备エ装、2.3测量设备、6.3出厂检验共4条6款为否决项目，若全部合格;同时，其他非否决项目（共19条36款）中（1）若无严重不合格，而轻微不合格不超过10款;（2）或者若存在1款严重不合格,而轻微不合格不超过8款,审查结论为合格。否则审查结论为不合格。4,本办法为エ业产品生产许可证企业的生产条件审查的全国通用办法。在对某个申领生产许可证企业的生产条件审查时,还应结合某种产品的《工业产品生产许可证换（发）证实施细则》一同使用。5.本办法中的"此项不适用"ー栏用以写明对生产某种产品的企业审查时可删减的条款。对于行业特殊要求应增加条款或删减条款,均需各产品审查部在制定某种产品《エ业产品生产许可证换（发）证实施细则》时加以论证和规定，并报全国工业产品生产许可证办公室批准实施。6.本办法解释权归国家质量监督检验检疫总局全国工业产品生产许可证办公室。

40生产许可证企业生产条件审查办法ー、质量管理职责序号审查项目审查内容审查要点审查方法合格轻微不合格严重不合格此项不适用1.1组织领导1.企业的领导中应有人负责企业的质量工作。1.是否指定领导层中一人负责质量工作。2.其职责和权利是否明确。查有关文件和座谈。2.企业应设置相应的质量管理机构或人员负责质量管理工作,且职权明确。1.是否设置了质量管理机构或质量管理人员。2.其职责和权利是否明确。同上。1.2方针目标1.企业应制定质量方针和质量目标。1.是否制定了质量方针和质量目标。2.质量目标是否可测量。査有关文件。2.企业的质量方针和质量目标应贯彻实施。1.是否进行了宣贯,各级人员是否知道并聊。2.质量目标是否在各相关职能和层次上分解。3.是否对质量方针和质量目标逬行考评。1.查记录。2.查文件。3.与各级人员交谈。1.3职责1.企业应制定质量管理制度,规定各有关部门、人员的质量职责、权限和相互关系。1.是否制定了质量管理制度。2.是否规定与产品质量有关的部门、人员的质量职责、权限和相互关系。查文件2.企业应有相应的考核办法并严格实施。1.是否有相应的考核办法。2.是否严格实施考核并纪录。1.查文件2.查考核记录

41二、生产资源提供序号审査项目审查内容审査要点审查方法E3T0轻微不合格严重不合格此项不适用2.1*铲设施企业必须具备满足生产需要的工作场所和生产设施,且维护完好。1.是否具备满足申证产品的生产设施和场所。2.生产设施是否能正常运转。按其申证范围,检查其现有生产场所和工作设施的最大生产能力。2.2*设备ェ装1.企业必须具有《XX机械产品生产许可证换（发）证实施细则》中规定的必备的生产设备和エ艺装备。1.是否具有《实施细则》中规定的生产设备和エ艺装备。2.生产设备和エ艺装备是否与生产规模相适宜。按申证范围,检查其现有生产设备和エ艺装备的生产能力（可检查设备档案并进行现场核实厶

42序号审查项目审査内容审查要点审查方法合格轻微不合格严重不合格此项不适用2.企业的生产设备和エ艺装备的性能和精度应能满足生产合格产品的要求。设备工装性能和精度是否满足加工要求.现场抽取任意申证单元任意规格产品的生产设备和エ艺装备各3台（不足3台的全抽）进行检查,其生产能力通过现场生产进行验证。如产品不合格,允许加倍验证一次。2.3*测量设备1.企业必须具有《XX机械产品生产许可证换（发）证实施细则》中规定的检验、试验和计量设备。1.是否有《实施细则》中规定的检验、试验和计量设备。2.是否与生产规模相适宜。3.对于以外购、外协为主的装配型企业,可提供质量证明等,但必须有出厂检验、试验和计量设备。按其申证范围,检查其现有检测设备（及计量设备、标准物质）的检测能力（可检查档案,必要时进行现场核实!

43序号审查项目审査内容审查要点审查方法合格轻微不合格严重不合格此项不适用2.企业的检验、试验和计量设备的性能、精确度能满足生产需要和达到检定规程的要求,并在检定或校准的有效期内使用。1.检验、试验和计量设备的性能、准确度是否满足并达到检定规定的要求。2.在用检验、试验和计量设备是否在检定有效期内并有标识。1.査管理制度。2.查台帐。3.査周检计划。4.查检定证书/记录。5.检查规定的在用的检验、试验和计量设备,其是否按规定周期进行检定和校准。抽取2-3个检验项目逬行检验,验证检测设备能力。2.4人员要求1.企业领导应具有一定的质量管理知识,并具有一定的专业技术知识.1.是否有基本的质量管理常识。⑴了解产品质量法、标准化法和计量法（简称"三法"）对企业的要求,（如企业的质量责任和义务等）；⑵了解企业领导在质量管理中的职责与作用。2.是否有相关的专业技术知识。⑴了解产品标准、主要性能指标等;⑵了解产品生产工艺流程、检验要求。与企业领导进行交谈分析其对相关知识了解的情况。

44序号审查项目审査内容审查要点审查方法合格轻微不合格严重不合格此项不适用2,企业技术人员应掌握专业技术知识,并具有一定的质量管理知识。1.是否掌握相关的专业技术知识。2.是否有一定的质量管理知识.抽查5-10名（不足5名全抽）技术人员（必须包括专业技术人员）逬行座谈,或查阅有关档案文件和培训记录3,企业的工人应能看懂相关技术文件（图纸、配方和工艺文件等）,并能熟练地操作设备。1.是否能看懂相关图纸、配方和エ艺文件。2.是否能熟练地操作设备。抽3-5个エ种,每エ种选1-2人提问,并进行实际操作。注:序号带"*"者为否决项,下同。三、技术文件管理序号审查项目审查内容审查要点审査方法合格轻微不合格严重不合格此项不适用3.1技术标准1.企业应具备和贯彻《机械产品生产许可证换（发）证实施细则》中规定的国家标准和行业标准。1.是否有《实施细则》中所列的与申证产品有关的标准。2.是否为现行启效标准并贯彻执行.1.对照细则查阅标准及有关文件2.与有关技术人员交谈,了解标准贯彻执行情况。

45序号审查项目审查内容审査要点审查方法合格轻微不合格严重不合格此项不适用2,企业制定的产品标准应严于或达到相应的国家标准或行业标准的要求,并经当地标准化部门备案。1,企业制定的产品标准是否经当地标准化部门备案。2.企业产品标准主要技术和性能指标不得低于相应的国家标准或行业标准的要求。1.查企业标准备案手续2.査企业标准水平评价材料若无企业标准。3.2削文件1.企业的设计文件应具有正确性,设计文件的绘制、标注、技术指标、编号、图面质量等符合有关标准和规定要求,且签署、更改手续正规完备。1.设计文件的绘制、标注、技术指标、编号、图面质量等是否符合有关标准和规定要求（尺寸及公差、技术要求等应明确、合理,符合有关法规、标准和设计规则、2.设计文件签署、更改手续是否正规完备。每申证单元抽取1个规格的10-15张图纸进行检查。2，企业的设计文件应具有完整性,文件必须齐全配套。设计文件是否完整、齐全（包括设计任务书、计算书、图样目录、零部件明细表、总装图、部件图、零件图、技术要求、产品使用说明书等I检查所有申证覆盖产品的设计文件。3，企业的设计文件应具有统一性,企业各车间、部门使用的文件必须完全一致。1.图样和技术文件是否统ー,底图、蓝图、实物是否一致。2.各车间、部门使用的文件是否一致。抽查3个部门（必须包括车间）在用的任一规格产品图样（10-15份）

46序号审查项目审查内容审査要点审查方法合格轻微不合格严重不合格此项不适用3.3エ艺文件1.企业应有各种エ艺文件的明细表,并与实际エ艺义件相符。1.是否有工艺文件的明细表。2.明细表与工艺文件是否相符。1.查エ艺文件的明细表。2.每单兀抽取1-3个规格的工艺文件与ヱ艺文件明细表对照检查。2.企业的工艺文件应正确、完整、统ー且签署、更改手续正规完备。1.エ艺文件是否正确、完整。①エ序、エ步、加工方法和技术要求、装夹方式、设备、エ装、检具、エ艺参数等应明确、合理;②エ艺文件目录、明细表、エ艺过程卡、エ序卡、作业指导书、检验规程等内容完整;2.各部门使用的丄艺文件是否统〇3.签署、更改手续是否正规完备。每申证单元抽取1个规格在用的エ艺文件（关键、特殊エ序必抽）10-15份（不足10份的全抽）检査。3.4文件霞1.企业应制定技术文件管理制度,文件的发布应经过正式批准,使用部门可随时获得文件的有效版本,文件的修改应符合规定要求.1.是否制定了技术文件管理制度。2.发布的文件是否经正式批准。3.使用部门是否能随时获得文件的有效版本。4.文件的修改是否符合规定。1.查文件管理制度。2.分别在文件管理、使用部门各抽3-5种文件,查文件批准、有效性和修改情况,验证技术文件管理制度执行情况。

47序号审查项目审查内容审査要点审查方法cats轻微不合格严重不合格此项不适用2.企业应有部门或专（兼）职人员负责技术文件管理。是否有部门或专（兼）职人员负责技术文件管理。检查有关文件和记录。四、采购质量控制序号审查项目审查内容审查要点审査方法合格轻微不合格严重不合格此项不适用4.1采购制度1.企业应制定采购原、辅材料、零部件的质量控制制度。1.是否制定了采购质量控制制度。2.制度内容是否完整合理。查有关文件。2.企业如有外协加工等委托服务项目,应制定相应的质量管理控制办法。1.是否制定了外协加工等、委托服务项目的质量管理控制办法。2.该办法内容是否完整合理。査有关文件。若无委托服务项目。4.2供方评价1.企业应制定供方评价准则,并对供方进行评价,择优采购,以满足产品质量需要。1.是否制定了供方评价准则。2.是否按规定进行了供方评价。査供方评价准则,抽査10-15个供方档案、10个采购合同（关键、安全件必査1

48序号审查项目审查内容审査要点审查方法合格轻微不合格严重不合格此项不适用2.企业应保存原、辅材料、零部件的供方及外协单位的名单和供货、协作质量记录,并对供方及协作方进行质量控制。1.是否保存供方及外协单位名单和供货协作记录。2.是否对供方及协作方进行质量控制。查有关纪录,抽查10-15个供方档案、10个采购合同（关键、安全件必査X4.3采购文件企业应根据正式批准的采购文件逬行采购。1.是否有采购文件（如:采购计戈!!、采购清单、采购合同等）2采购文件是否明确了验收规定。3.采购文件是否经正式批准。4.是否按采购文件逬行采购。抽3-5种主要外购外协件,查有关采购文件及记录4.4采购睡正企业应按规定对采购的原材料、零部件以及外协件逬行质量检验或者根据有关规定逬行验证,并应保留检验或验证的记录。1.是否对采购及外协件的质量检验或验证作出规定。2.是否按规定进行检验或验证。3.是否保留检验或验证的记录。检查有关检验或验证规定,并抽查10-15份检验或验证记录五、过程质量管理序号审查项目审査内容审査要点审查方法4枚nfS軽微不合格严重不合格此项不适用

49序号审查项目审查内容审查要点审查方法合格轻微不合格严重不合格此项不适用5.1エ艺1.企业应制定工艺管理制度及考核办法,并严格进行管理和考核。1.是否制定了エ艺管理制度及考核办法。其内容是否完善可行。2.是否按制度进行管理和考核。1.查有关制度和考核办法。2.查考核记录。2.企业职エ应严格执行エ艺管理制度,按操作规程、作业指导书等エ艺文件进行生产操作。是否按制度、规程等工艺文件逬行生产操作。抽查3-5名工人（关键エ序、特殊エ序操作工人各1名）进行现场考核5.2质量控制1,企业应对生产中的重要エ序或产品关键特性进行质量控制,并应在生产エ艺流程图上标出关键的质量控制点。1.是否对重要工序或产品关键特性设置了质量控制点。2.是否在エ艺流程图上标出质量控制点。查流程图或有关エ艺文件。2.企业应制订关键质量控制点的操作控制程序，并依据程序实施质量控制。1.是否制订关键质量控制点的操作控制程序其内容是否完整。2.是否按程序实施质量控制。1.查每个质控点的操作控制程序都应有。2.现场抽1-3个质控点,査实施情况.5.3特殊过程1.对产品质量不易或不能经济地进行验证的特殊过程，应事先进行设备认可和人员鉴定，按规定的方法和要求进行操作和实施过程参数监控。1.对特殊过程（如热处理、铸造等エ序）是否事先进行了设备认可和人员鉴定。2.是否按规定进行操作和过程参数监控。1.査特殊过程控制文件。2.查设备认可和人员鉴定记录。3.现场查看操作及过程参数监控记录〇

50六、产品质量检验序号审查项目审查内容审查要点审査方法4嫉ロfH轻微不合格严重不合格此项不适用6.1检验義1.企业应有独立行使权カ的质量检验机构或专（兼）职检验人员。并制定质量检验管理制度以及检验、试验、计量设备管理制度。1.是否有检验机构或专（兼）职检验人员,能否独立行使权カ。2.是否制定了检验管理制度和检测计量设备管理制度。1.查有关文件。2.査管理制度。2.企业如有委托检验项目,必须委托有合法地位的检验机构并签有正式的委托检验合同。1.重点审查型式试验是否委托有合法地位的检验机构。2.委托检验是否签有正式的委托检验合同。1.查检验报告、记录2.查委托检验合同若无委托检验项目6.2过程检验L企业在生产过程中要按规定开展产品质量检验,作好检验记录,并对产品的检验状态逬行标识。1.是否对产品质量检验作出规定。2.是否按规定逬行检验。3.是否作检验记录。4.是否对检验状况进行标识。1.抽3-5种在制品的检验记录,查有无检验规定,是否符合规定。2.现场查看是否有检验状态标识。2.检验不合格的产品,按规定进行返エ、返修后要重新逬行检验。1.是否对返エ、返修应重新进行检验作出规定。2.返エ、返修后是否重新进行了检验。1.查返エ、返修产品检验规定。2.抽有关检验记录。

51序号审查项目审查内容审査要点审查方法合格轻微不合格严重不合格此项不适用6.3*最终检验企业应按产品标准的要求,对产品逬行最终检验和试验,出具产品检验合格证,并按规定进行包装和标识.1.是否有出厂检验规定、包装和标识规定。2.出厂检验和试验是否符合标准要求.3.产品包装和标识是否符合规定。按单元抽取L3个规格的产品,检查其出厂检验报告及其合格证;现场检查产品包装和标识。七、文明安全生产序号审查项目审查内容审查要点审查方法合格轻微不合格严重不合格此项不适用7.1文明铲1.厂房、车间应清洁、明亮,生产场地布局合理,道路平坦通畅,原辅材料、半成品、成品、エ装器具等按规定放置。1.生产现场是否整洁有序。2.布局是否合理。现场查看。2.在搬运和贮存过程中应加强防护,防止原辅材料、半成品、成品出现损伤。1.有无适宜的搬运工具、必要的エ位器具、贮存场所和防护措施。2.原辅材料、半成品、成品是否出现损伤。现场查看。

527.2安全切1.企业应根据国家有关法律法规制订及实施安全生产制度。企业生产设施、设备的危险部位应有安全防护装置,车间、库房等地应配备消防器材,易燃、易爆等危险品应进行隔离和防护.1.是否制诃了安全生产制度。2.危险部位是否有必要的防护措施。3.车间库房等地是否配备了消防器材,消防器材是否在有效期。4.是否对易燃、易爆等危险品进行隔离和防护。

53查安全生产制度。现场査看。

54企业生产条件审查不合格项目汇总表表・序号审查项目轻微不合格严重不合格其中否决项目审查组对企业不合格项目的综合评价1质量管理职责（款）（款）序号审查项目不合格2生产资源提供（款）（款）3技术文件W理（款）（款）12.1生产设施4采购质量控制（款）（款）22.2设备ェ装2.215过程质量管理（款）（款）2.226产品质量检验（款）（款）32.3测量设备2.317文明安全生产（款）（款）2.32合计（款）（款）46.3最终检验

55企业代表签字确认:（企业盖章）年月日审查组长:年月日注:否决项中如有不合格,在对应位置打X表示。

56企业生产条件审查报告表—企业名称:企业地址:产品名称:邮编:电话：申证单元・联系人:传真:审查结论审查组根据产许可证换（发企业逬行了审杳《エ业产品生产许可证企业生产条件后自查文_Eh法》和《产品生ョ长:ヌ织单位（章）：年月日）证实施细则》,于年月,共计审杳出:ョ至年月日对该审查纟1轻微不合格经综合评价（注:审查项目款、严重不合格项目款、否决项目款。年月E,本审查组对该企业的审查结论是:。结论填写:合格或不合格）审查纟1审姓名（签字）单位职称（职务）审查分エ审查员证书编号

57查组成员只填写审查合格的申证单元。