纪委案件调查取证(新)

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1调查取证纪检监察二室副主任白剑中共塔城市纪委监察局纪律审查培训第一页，共三十八页。

1团结严谨求实创新序言（1）：纪律审查工作，通常称办案。纪检监察机关纪律审查分为党纪审查和政纪审查两种。《中国共产党纪律处分条例》《行政机关公务员处分条例》《事业单位工作人员处分暂行规定》第二页，共三十八页。

2团结严谨求实创新基本要求事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法。“二十四字”方针概括起来讲，主要有四点。一是案件发生的时间、地点、手段、情节、后果和有关人员的责任等应清楚明确；二是认定的每一个案件事实都应有经过鉴别属实的充分证据；三是确定的错误性质和提出的处理建议，均应以事实为依据，以党章、党政纪和国家法律、法规为准绳；四是案件检查的各个环节都应符合规定的程序，并履行相应的手续；收集的证据所形成的案件材料也应符合规定的要求。第三页，共三十八页。

3团结严谨求实创新错误行为种类中国共产党纪律处分条例：第六章违反政治纪律的行为第七章违反组织纪律的行为第八章违反廉洁纪律的行为第九章违反群众纪律的行为第十章违反工作纪律的行为第十一章违反生活纪律的行为第四页，共三十八页。

4团结严谨求实创新处分种类党纪：对党员的纪律处分，有警告、严重警告、撤销党内职务、留党察看、开除党籍五种；对党组织的纪律处分，有改组、解散两种。政纪：警告、记过、记大过、降级、撤职、开除六种。第五页，共三十八页。

5团结严谨求实创新违纪行为构成要件（1）根据党纪处分条例规定，任何一种违纪错误的成立都必须具备以下四个方面的构成要件：(一)违纪错误主体这是用以说明实施违纪行为的党员和党的组织的基本特征的要件。它不仅包括党员的责任能力，而且包括党员的特殊身份。比如，有的违纪错误如盗窃错误的主体，必须是具有责任能力的党员，而有的违纪错误如失职错误的主体，不仅必须具有责任能力，而且必须具有党和国家工作人员身份的党员。第六页，共三十八页。

6团结严谨求实创新(二)违纪错误客体这是用以说明违纪行为侵犯了什么样的党内关系和社会关系的要件。任何违纪错误都侵犯一定的党内关系和社会关系，即一定的客体。比如，在党内搞团团伙伙、结党营私、拉帮结派、培植私人势力，为自己营造声势等活动捞取政治资本错误侵犯的客体是党的团结和统一；贪污错误侵犯的客体是公共财物的所有权。违纪错误的危害性就表现为对一定的客体造成或可能造成某种危害。不侵犯任何客体的行为，是不构成违纪错误的。违纪行为构成要件（2）第七页，共三十八页。

7团结严谨求实创新违纪行为构成要件（3）(三)违纪错误的主观方面这是用以说明违纪的党员和党的组织在怎样的心理支配下实施违纪行为的要件。它包括过错(故意和过失)以及违纪动机、违纪目的等。每种违纪错误的成立都必须具备故意或者过失。比如，贪污错误在主观上必须具有非法占有公共财物的故意。党纪处分条例规定的违纪错误，大多数是故意违纪错误，只有少数是过失违纪错误。比如，党纪处分条例第六章规定的违反政治纪律行为中的第四十八条、五十条等，多数是由过失构成的违纪错误。行为人如果在客观方面造成了危害结果，但在主观方面既无故意，又无过失，则不构成违纪错误。第八页，共三十八页。

8团结严谨求实创新违纪行为构成要件（4）(四)违纪错误的客观方面这是用以说明违纪错误客体是通过行为人怎样的行为，在怎样的情况下受到侵害，以及受到何种程度侵害的要件。它包括危害行为及其所造成的危害结果以及特定的时间、地点、方法。比如，贪污错误的客观方面表现为行为人利用职务上的便利，采取侵吞、窃取、骗取或者其他手段，非法占有公共财物的行为，其结果是侵犯了公共财物的所有权关系。第九页，共三十八页。

9团结严谨求实创新纪律审查程序根据案件检查条例规定：纪律审查阶段主要包括五个环节和步骤，即受理、初核、立案、调查、移送审理。第十页，共三十八页。

10团结严谨求实创新一、案件调查案件调查是纪检监察机关审查案件的中心环节，它是进行初核、立案后的一道关键工序，事关整个案件调查成败，在这期间需要对初查认定的问题充实完善证据，同时要对涉及的其他问题以及有关责任人的问题进行全面的调查取证。调查过程中，要查清以下几个方面的问题：被调查对象的基本情况；违纪行为发生的时间、地点、原因、条件；违纪行为的发展过程及情节；违纪手段；涉及的人和事以及有关问题的状况；造成的后果。第十一页，共三十八页。

11团结严谨求实创新二、调查措施（1）《案件检查条例》第二十八条规定，凡是知道案件情况的组织和个人都有提供证据的义务。调查组有权按照规定程序，采取以下措施调查取证，有关组织和个人必须如实提供证据，不得拒绝和阻挠。纪检机关的8种措施主要是：①查阅、复制与案件有关的文件、资料、帐册、单据、会议记录、工作笔记等书面材料；②要求有关组织提供与案件有关的文件、资料等书面材料以及其他必要的情况；③要求有关人员在规定的时间、地点就案件所涉及的问题作出说明（简称“两规”）；④必要时可以对与案件有关的人员和事项，进行录音、拍照、摄像；⑤对案件所涉及的专门性问题，提请有关的专门机构或人员做出鉴定结论；⑥经县级以上（含县级）纪检机关负责人批准，暂予扣留、封存可以证明违纪行为的文件、资料、帐册、单据、物品和非法所得；⑦经县级以上（含县级）纪检机关负责人批准，可以对被调查对象在银行或其它金融机构的存款进行查核，并可以通知银行或其它金融机构暂停支付；⑧收集其他能够证明案件真实情况的一切证据。其中第⑥、⑦种两种“暂予扣留、封存可以证明违纪行为的文件、资料、帐册、单据、物品和非法所得；对被调查对象在银行或其它金融机构的存款进行查核，并可以通知银行或其它金融机构暂停支付”，这两种措施在初核阶段不允许采取。也就是说在初核阶段，只使用前6种措施。第十二页，共三十八页。

12团结严谨求实创新二、调查措施（2）《行政监察法》第四章第十九条规定监察机关履行职责，监察机关在调查违反行政纪律行为时有权使用的4种措施是：①暂予扣留、封存可以证明违反行政纪律的文件、资料、财务帐目及其他有关的材料；②责令案件涉嫌单位和涉嫌人员在调查期间不得变卖、转移与案件有关的财物；③责令有违反行政纪律嫌疑的人员在指定的时间、地点就调查事项作出解释和说明，但不得对其实行拘禁或者变相拘禁（简称“两指”）；④建议有关机关暂停有严重违反行政纪律嫌疑的人员执行职务。第十三页，共三十八页。

13团结严谨求实创新三、调查核实（1）实施调查，全面取证。按照上面讲到的，纪检监察共12条调查措施，进行系统取证。下面就如何搞好调查取证工作我重点介绍以下几种办法：第十四页，共三十八页。

14团结严谨求实创新三、调查核实（2）1、如何收集证据。证明案件真实情况的，都是证据。(1)证据的种类主要有8种：①物证；②书证；③证人证言；④受侵害人的陈述；⑤被调查人的陈述；⑥视听材料（原始声响、录像带等）；⑦现场笔录（被调查人在“双规”地点，进行审查时所做的笔录）；⑧鉴定结论。第十五页，共三十八页。

15团结严谨求实创新三、调查核实（6）(2)证据分类有5类：即①有错证据，无错证据；②原始证据，传来证据；③直接证据，间接证据；④言词证据，实物证据；⑤有效证据，无效证据。第十六页，共三十八页。

16团结严谨求实创新三、调查核实（7）(3)收集证据的要求。一是要客观全面，要尊重客观事实，不能带观点、定调子、有框子，该收集的证据都要收集；二是深入细致；三是主动及时；四是符合规定程序：收集证据的主体必须合法，证据的表现形式合法，收集证据的手段和方法必须合法；五是审查部门和审查人员要认真履行举证责任。第十七页，共三十八页。

17团结严谨求实创新三、调查核实（8）在纪律审查过程中，还应注意以下几点：（1）收集证据（与证人谈话、现场勘验、检查）、扣留和封存物品，参加的审查人员不得少于两人。扣留封存、暂停金融机构支付的期限不得超过审查期限。（2）生理上、精神上有缺陷或者年幼不能辨别是非、不能正确表达意志的人，不能作证人。（3）能够证明来信来访反映的问题的有错证据和无错证据都要注意收集。（4）党员拒绝作证或故意作假证，情况严重的应按照有关规定给予党纪处分；是党外人员的，应建议其主管机关予以追究。（5）谈话收集证人证言时，应个别进行，不得采取开座谈会的形式。谈话时应制作清晰、详尽的《谈话笔录》，取证后要对证人的谈话内容进行保密。第十八页，共三十八页。

18团结严谨求实创新三、调查核实（9）2、如何鉴别和使用证据，防止伪证和错证。发现证据存在疑点或含糊不清的，应重新取证或补证。证据只有经过鉴别属实，才能成为定案的根据。所谓伪证，是指违反事实真相的证据，如假证明、鉴定、记录等，出伪证的主要目的是故意包庇或陷害他人而捏造事实或隐瞒事实真相。所谓错证，属非故意行为，由于条件所限而形成不能反映客观事实的证据。第十九页，共三十八页。

19团结严谨求实创新三、调查核实（10）关于证据的使用，一般情况下主要有这么几种情况：(1)没有物证、书证的情况下，仅凭言词证据认定错误时，必须有两个以上（含两个）直接证据。(2)在没有其它直接证据或只有一个直接证据的情况下，要做到：一是所有间接证据必须查证属实；二是每个证据与案件事实都有客观联系；三是所有证据都必须形成一个完整的证明体系而且每个体系足以排除其它可能性。如果没有排他性或者说还有其它可能就不能定案。(3)认定错误事实之间的证据之间有矛盾，且矛盾不能排除或得不到合理解释不能定案。(4)证据只能证明一种可能但不能排除其它可能，不能定案。(5)当认定数额上出现矛盾时，通常就低认定。第二十页，共三十八页。

20团结严谨求实创新三、调查核实（11）3、如何做调查笔录。做笔录时要做到认真细致、客观公正，不随意删改，不断章取义，正确表达被调查人、证人的意思、书写格式要按规范化的要求。笔录要尽量做到一人一证、一事一证。第二十一页，共三十八页。

21团结严谨求实创新三、调查核实（12）特别值得注意的是，在与证人或被调查人调查谈话时，记录人在调查记录开头一定要注意记录以下内容“XX同志，我们是XX的工作人员（出示证件），根据《中国共产党纪律检查条例》和《监察机关调查处理政纪案件办法》等有关规定，今天，我们以组织的名义找你谈话，对有关XX的问题进行调查，希望你能积极配合我们的工作，如实回答我们的提问，实事求是地向组织讲清有关问题，作假证或有意隐瞒事实真相，将会受到纪律的追究，以上告之事项，你听清楚了吗？”。同时，将涉嫌违纪的被调查人的身份证号码、电话联系方式记录在卷，以便案件调查结束移送审理室审理时，审理人员进一步找被审查人核对事实提供条件。第二十二页，共三十八页。

22团结严谨求实创新三、调查核实（13）最好能够把被调查人的语言特征、语言神态都反映出来，有的谈话出现僵局，无法回答所提出的问题，长时间沉默也要记录当时情况（注：长时间沉默不语），以供将来定案参考。谈话要求被调查人审阅后在每一页上签字、盖章或押印，在最后一页明确写上：“以上X页笔录我已看过，和我讲的一致”及日期等;对无读写能力的，要向其本人宣读，并由调查人在最后一页明确写上：“以上X页笔录已向本人宣读，和我讲的一致”。所有改动部分，都要押印。第二十三页，共三十八页。

23团结严谨求实创新三、调查核实（14）第二十四页，共三十八页。

24团结严谨求实创新坚持文明办案第二十五页，共三十八页。

25团结严谨求实创新杜绝“刑讯逼供”第二十六页，共三十八页。

26团结严谨求实创新三、调查核实（15）与被调查人正面谈话。与违纪违法人员的正面谈话，是案件检查工作的重要内容，是提取言词证据的关键环节，需要精心准备，如果没有做好准备工作，谈话时就抓不住要害，击不中要害，难以制服被调查人。因此，在与被调查人谈话时要充分的做好与被调查人正面谈话取证的准备工作：第二十七页，共三十八页。

27团结严谨求实创新一是要正确认识有利条件和不利条件。通常情况下，办案人员已经掌握一定的证据，处于主动地位。被调查人出于被审查地位，政治上孤立、道义上失助，精神上处于劣势。因不知道检查机关掌握多少证据，思想处于被动、猜疑、动摇状态，办案人员有一定的违纪证据支撑这些都是我们的有利条件。被调查人为了逃避处罚，对自己的前途命运担忧，对法律、政策产生误解，总是会千方百计的抵赖，不会主动交代，甚至会和办案人员产生对立情绪。加之办案人员掌握的证据不够充分这些都是不利因素，无疑会给办案工作带来一定困难，这些是我们的不利因素。正确掌握这些有利和不利因素，有利于我们制定正确的谈话方案，取得谈话的突破。二是要根据案件的具体情况组建谈话班子。指派能够胜任的办案人员进行谈话，要实行专人负责，指定主谈话人，不能在谈话过程中随意更换人员，以确保谈话成功。三是办案人员要全面熟悉和掌握案件情况及案件涉及的有关专门技术知识。四是要研究被调查人的基本情况。包括其基本个人经历、先后担任的职务、社会关系和被调查人的个性特点、兴趣爱好、心里状态等，针对这些情况，选择恰当的谈话方式和策略，进行谈话。五是要制定谈话计划，拟定谈话提纲。包括简要案情、目的要求、方法步骤等，要提出需要查清的问题，分析可能的几种回答，预计什么情况下使用证据，明确哪些问题需要采取其他措施等。三、调查核实（16）第二十八页，共三十八页。

28团结严谨求实创新谈话要注意的问题：一是主谈话人在谈话前，一定要了解掌握被谈话人的经历、性格、家庭成员等情况，以便在谈话中有针对性的对其晓之以理、动之以情，打开突破口。二是问话要选主题，不能让对方摸底从而知道我们不掌握的违纪事实。就是说不能让对方知道我们掌握多少证据。三是适时使用证据，我们掌握的证据是真实的有分量的，不能随便出示，要用在关键时候。如对方正在动摇，在考虑说与不说的时候及时出示部分证据，就能击垮其心理防线，起到突破作用。四是谈话时副谈话人不能随便插话，提问，以免影响主谈话人的谈话主题和思路，更不能就有关问题和主谈话人讨论，从而给对方认为我们什么都不掌握，影响谈话效果。三、调查核实（17）第二十九页，共三十八页。

29团结严谨求实创新三、调查核实（18）谈话中要把握被调查人的心理变化过程，一般分为以下几个阶段：一是摸底试探阶段。谈话一开始，涉案人员一般急于了解办案人员到底掌握了他多少问题，作为谈话人，决不能漏底，一开始就向调查人摊牌这是案件检查工作中一大忌，必须让涉案人员探不到底，摸不到头。第三十页，共三十八页。

30团结严谨求实创新三、调查核实（19）二是相持阶段。这时的涉案者心存侥幸，抗拒心理到了顶峰，两位谈话人要作到刚柔并济，软化其顽固的抗拒心理，击破其脆弱的侥幸防线。三是动摇犹豫阶段。这时他已想到不交待是过不了关，交待了又怕受党政纪处分，受牢狱之苦，这时我们必须用政策来动摇其心理，动之以情，晓之以理，可以逐步出示部分证据，逼其就犯。这个阶段的谈话是谈话技巧的全部使用，一定要把握时机，因势利导，撕开缺口，一谈到底。第三十一页，共三十八页。

31团结严谨求实创新三、调查核实（20）四是交待问题阶段。这时被调查对象心理防线全面崩溃，问题已经摊开，但他有一种畏惧心理，在这种心理的支配下，有可能少谈，谈不全，也可以避重谈轻，我们一定要设法使其彻底投降，全部交待问题。谈话始终要围绕违纪错误的四个构成要件来问[违纪行为构成要件有四个：主体，客体，主观方面，客观方面，记录也要围绕这个中心，有些违纪错误的主观故意就在于笔录上的一句话，大家都心知肚明，就是在笔录上没有反映出来，使一些应当成功的案件流产。第三十二页，共三十八页。

32团结严谨求实创新三、调查核实（21）调查过程中要充分运用威、恩、计、帮的策略突破案件。在谈话前我们要了解清楚：1、谈话对象涉及的案件我们要了如指掌。如涉案人员、情节等。2、对谈话对象的家庭情况要了如指掌。如父母是否健在、夫妇是否恩爱等。3、对谈话对象的个人经历要了如指掌。如任过什么职务，受到过什么挫折。达到利用用党纪国法的武器让其交代问题的目的，我们必须了解清楚这些情况。4、对谈话对象个性特点要了如指掌。第三十三页，共三十八页。

33团结严谨求实创新三、调查核实（22）所谓“威”就是要运用我们掌握的事实证据和其他策略手段向谈话对象施加强大的心理压力。所谓“恩”就是当犯罪嫌疑人谈话对象的心理压力达到一定程度的时候，给予一定物质和心理上的满足，如送上一杯水、递上一支烟等，促其就范。所谓“计”就是利用计谋给谈话对象造成心理上的错觉，产生错误的分析、错误的判断，促使其如实交待问题。所谓“帮”就是帮助谈话对象，促使其如实交待问题，有时候，谈话对象存在客观的心理障碍。要帮助谈话对象克服心理障碍，促使其谈出问题。帮助谈话对象克服记忆上的障碍，如实交待问题。第三十四页，共三十八页。

34团结严谨求实创新与被调查人正面谈话的几种方法：一是全面兜底，找出破绽，从正面进行突破。也就是说一般不要先暴露谈话主题和掌握的证据，向被调查人提出纪律要求后，按工作、生活、人际交往等层面与其开展交谈，从谈话中发现关键问题和关键人物抓住不放，深问细抠，取得突破；二是政策攻心，恩威并用，从政策法律的角度突破。即对其深入进行政策法律宣传教育，晓以厉害，促其心理防线动摇，在此过程中适时出示证据，交代从宽政策，使其认识到不说不行，说了能得到从宽处理，从而取得谈话突破。三是以情动人，以理服人，从情理角度进行突破。要研究被调查人在心理上怕什么，担心什么。找准其感情上的薄弱点作为突破口。如以父母、妻儿朋友之情动人，击垮其心理防线。（朱某）四是顺藤摸瓜，投石问路，从逻辑合理的角度不断进行突破。即要用漫谈的方式与被谈话人反复谈同一个问题，当他们在谈话中流露出来一些线索和问题后抓住不放，按事物逻辑关系步步紧逼进行问话，取得谈话突破。三、调查核实（23）第三十五页，共三十八页。

35团结严谨求实创新结束语纪律审查是纪检监察机关一项经常性的重要工作，是严肃党纪政纪的中心环节，在纪检监察工作中始终处于关键位置。只有不断加强执纪审查工作，才能维护党纪政纪的严肃性，保证党的纪律、方针、政策和国家法律、法规的贯彻执行。第三十六页，共三十八页。

36团结严谨求实创新谢谢大家第三十七页，共三十八页。

37内容总结1。③要求有关人员在规定的时间、地点就案件所涉及的问题作出说明（简称“两规”）。《行政监察法》第四章第十九条规定监察机关履行职责，监察机关在调查违反行政纪律行为时有权使用的4种措施是：。③责令有违反行政纪律嫌疑的人员在指定的时间、地点就调查事项作出解释和说明，但不得对其实行拘禁或者变相拘禁（简称“两指”）。(5)当认定数额上出现矛盾时，通常就低认定。要研究被调查人在心理上怕什么，担心什么。结束语第三十八页，共三十八页。