云南盐化股份有限公司关于公司专项治理活动的整改情况

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1、证券代码：002053证券简称：云南盐化公告编号：2008-040云南盐化股份有限公司关于公司专项治理活动的整改情况说明本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。根据中国证监会[2007]28号文《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》要求，云南盐化股份有限公司于2007年5月8日正式启动公司治理专项活动，先后完成了自查整改、公众评议和接受云南证监局现场检查等工作，并于2007年10月30日披露了《公司治理专项活动整改报告》（公告编号：2007-028）。现根据云南

2、证监局《关于进一步推进上市公司治理专项活动的通知》（云证监〔2008〕150号）要求，对《公司治理专项活动整改报告》中相关事项的整改情况说明如下：一、限期整改问题的整改情况2007年9月26日至27日，云南证监局对公司开展公司治理专项活动进行了现场检查，指出公司“三会”部分会议记录中存在签字不规范、监事会会议记录存在以活页本替代记录簿的情况。对此，公司已严格根据《公司章程》的相关规定认真改进，对相关责任人员加强培训，提高其业务素质，督促其规范做好“三会”会1议记录和会议资料的档案管理工作。目前，公司“三会”会议记录中签字不规范

3、及以活页本替代记录簿的情况已经得到有效整改，公司“三会”会议资料的档案管理工作均已严格按规范做好。二、持续改进性问题的整改效果及公司下一步的改进计划（一）加强公司董事、监事、高管人员及股东的持续培训工作，积极参加监管部门组织的各项法律法规、规章制度的学习，保证公司董事、监事、高管人员对上市公司相关法律、法规的及时了解和深入贯彻。整改效果：对此问题，公司已按照整改计划在日常工作中认真进行：第一，2007年8月15日在公司董事会2007年第二次定期会议上，邀请云南监管局上市处副处长李刚同志给公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人

4、员就公司治理和信息披露的相关知识进行了专门讲解，以进一步增强公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员对开展公司治理专项活动的认识及公司的主动信息披露意识；第二，通过印发书面学习资料，利用公司内部网络、内部刊物以及公司周工作例会、员工大会等形式认真组织公司董事、监事、高管人员学习相关法律法规、规章制度及相关通知精神，使大家能及时了解和深入贯彻，提高规范运作意识。此外，公司积极组织公司董事、监事、高管人员参加监管部门及深交所举办的各种培训与学习，2007年12月20日，公司董事陶其辉、公司监事徐兰、李向宏、李杰、王春进及公司副总

5、经理彭建波、郭友金、万学东、杨瀛亮等参加了中国证监员会云南监管局举办的上市公司高级管理人员培训学习并取得结业2证书。下一步工作计划：加强公司董事、监事及高级管理人员对上市公司运作法律框架、董事、监事的权利、义务和法律责任、信息披露基本要求、公司治理的基本原则、以及上市公司关联交易、收购兼并、再融资政策等方面的培训，使公司的董事、监事及高级管理人员进一步牢固树立遵章守法、依法规范运作的观念，更好地为公司和全体股东服务。此项工作由公司董事会秘书及证券部负责。（二）按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业会

6、计准则》等法律法规及《公司内部审计制度》的相关要求，进一步加强公司的内部审计工作，确保公司内部稽核、内部控制体系完备、有效。整改效果：公司审计室按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业会计准则》等法律法规及《公司内部审计制度》的相关要求，制定了整改工作计划，在实施整改工作计划过程中又针对各工作项目制定了详细的工作方案，并按工作方案认真开展每一项工作。具体是：开展财务内部稽核，公司物资供应、生产消耗、产品销售的内部控制审核，以确保公司内部控制体系完备有效。2007年公司内部审计工作完成了7个单位的财务收

7、支审计、2人次的任期经济责任审计，同时还积极开展产品销售和物流管理效能监察工作；2008年上半年完成了4人次公司中层管理人员离任审计及对采供部、营销一部的部门管理审计等工作。下一步工作计划：进一步完善公司各项内控制度，特别是建立3健全资金流出的内部流程和决策机制，从制度上保证资金安全，建立防止控股股东及其关联方非经营性占用公司资金的长效机制，确保公司内部稽核、内部控制体系完备、有效。此项工作由公司审计室负责。（三）按照《上市公司信息披露管理办法》及《公司信息披露制度》的相关要求，进一步增强公司及相关信息披露义务人的主动信息披露

8、意识，确保公司信息披露真实、准确、及时、完整。整改效果：公司在刚上市时出现过信息披露不及时的情况，对此，公司通过加强董事、监事、高级管理人员及相关人员对《深圳证券交易所上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等相关制度的学习，并积极组织参加云南证监局及深圳证券交易所的培训，进