天津天药药业股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告

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1、天津天药药业股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告天津天药药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会及全体董事保证本报告内容的真实性、准确性和完整性；并承诺本报告没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。天津天药药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会及全体董事保证本报告内容的真实性、准确性和完整性；并承诺本报告没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。为了保证公司经营管理活动的合法、合规、资产的安全、财务报告及相关信息的真实完整，经营效率和效果的合理高效，并最终保证公司在不断实现发展战略的过程中，能够规避或控制公司面临的各种风险，保护股东的合法权益，本公司根

2、据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套应用指引和《上海证券交易所上市公司内部控制指引》（以下简称《内控指引》）等相关法律、法规和规章制度的要求，对公司目前的内部控制及运行情况进行了全面的自查，并对公司2010年内部控制情况的有效性进行了评估，评估情况如下：一、公司内部控制综述公司根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套应用指引（以下简称《基本规范》）和《上海证券交易所内部控制指引》（以下简称《内控指引》）等法律法规的要求，结合公司1实际，对公司的规章制度和业务流程进行了梳理、讨论、完善和补充，为公司更好地开展内部控制的完善工作提

3、供制度上的保证。此外，公司还十分重视有关重点人员的学习和实践活动，保证相关从业人员的知识储备得以及时更新。然后，再根据比照有关法律法规和完善后的公司制度对公司实际业务进行合规性调查，以及时发现制度缺陷或实践偏差，保证内控要素无论在制度上还是在实践上都得到基本落实。(一)公司的组织架构公司遵照有关法律法规和监管要求，不断完善公司治理结构和议事规则。设立了股东大会、董事会及董事会专门委员会（包括战略委员会、薪酬与考核委员会和审计委员会等）、监事会和由总经理负责的高级管理层，形成决策科学、监督有效、执行有力的运行机制和分工合理、职责明确、相互制衡、运作规范的组织架构。具体情况如下：1、

4、公司股东大会是公司的最高权力机构，公司通过不断完善公司《章程》中关于股东大会及其议事规则的条款，确保股东尤其是中小股东充分行使其合法权利。2、公司董事会是公司的决策机构，对股东大会负责，负责建立和完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行。3、公司监事会是公司的监督机构，对公司董事、总经理及其他高管人员的行为及各子公司的财务状况进行监督及检查，并向股东大会负责并报告工作。4、公司董事会下设包括战略委员会、薪酬与考核委员会和审计委员会这三个专门委员会，对董事会负责。战略委员会主要负责2对公司长期发展战略以及影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；薪酬与考核委员会主要负责制定公司

5、董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案；审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，公司内部控制的建立、完善以及监督执行和监督考评的工作也由该委员会通过对公司有关部门和内部审计工作的指导来实现。5、公司高级管理层对内部控制制度的制定和有效执行负责，通过指挥、协调、管理、监督各控股子公司和职能部门行使经营管理权力，保证公司的正常经营运转。各控股子公司和职能部门实施具体生产经营业务，管理公司日常事务。有关内部控制的各项具体或基础工作都有公司高管层负责执行和实施，并向董事会报告并接受其监督和指导。(二)公司内部控制制度

6、建立健全方案简述从2009年开始，公司以财政部、中国证监会和上海证券交易所发布的相关法律法规、规范及指引为依据，结合公司自身具体情况，对公司章程和公司内部的规章制度进行了修改完善。截至目前，公司已初步建立起了一套较为完备的内部控制制度，并已初步将控制活动涵盖到公司的各个主要营运环节之中。然后再通过对实际运营活动的观察来反馈有关制度的合理性和完备性，不断丰富和深入既有制度，最终实现内部控制制度在制度上的完善和实际操作上的落实。3到报告期为止，公司既有的主要章程、制度或流程有：1、公司章程及三会制度包括《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《审计

7、委员会工作细则》、《薪酬委员会工作细则》、《战略委员会工作细则》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《独立董事工作制度》、《投资者关系管理制度》、《募集资金管理制度》、《信息披露管理制度》、《重大事项内部报告制度》、《内幕知情人管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》等制度。2、生产经营管理制度包括《安全生产责任制度》、《生产管理制度》（包括工艺、设备、质量等一系列生产管理方面的制度）、《合同管理制度》、《物资采购管理制度》、《供应商管理制度》、《业务流程管理制