上海张江高科技园区开发股份有限公司内幕信息知情人管

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1、上海张江高科技园区开发股份有限公司内幕信息知情人管理制度第一章总则第一条为了进一步规范上海张江高科技园区开发股份有限公司(以下简称“公司”)内幕信息管理行为,加强公司内幕信息保密工作,维护信息披露的公平原则,防范内幕信息知情人员滥用知情权进行内幕交易,保护广大投资者的合法权益，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及公司《信息披露制度》等的规定,结合公司实际情况，制定本制度。第二条公司内部信息登记备案工作由公司董事会负责,董事会秘书组织实施。公

2、司资本运作部协助董事会秘书具体负责公司内幕信息知情人登记备案日常管理工作。第三条未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道涉及公司内幕信息及拟披露信息的内容。第四条公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、子公司都应当做好内幕信息的保密工作，配合内幕信息知情人登记备案工作。第二章内幕信息及内幕信息知情人范围第五条本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格可能产生较大影响，尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开披露的信息,包括但不限于:(一)公

3、司尚未披露的定期报告；(二)公司的经营方针和经营范围的重大变化;(三)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;(四)公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;(五)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况,或者发生大额赔偿责任;(六)公司发生重大亏损或者重大损失;(七)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;(八)公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动;(九)持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；(十)公司减资、合并、分立

4、、解散及申请破产的决定;(十一)涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；(十二)董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议;(十三)公司分配股利或增资的计划，公司股权结构的重大变化；(十四)主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押;(十五)主要或者全部业务陷入停顿;(十六)对外提供重大担保，或公司债券担保的重大变更；(十七)公司尚未公开的并购、重组、定向增发活动；(十八)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；(十九)变更会计政策、会计估计;

5、(二十)公司董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损失赔偿责任；(二十一)公司涉嫌违法违规被有权机关调查,或者受到刑事处罚、重大行政处罚;公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施;(二十二)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。第六条内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的人员,包括但不限于:（一）公司的董事、监事、高级管理人员；（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、

6、监事、高级管理人员；（三）公司的控股股东及其董事、监事、高级管理人员；（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（五）因履行工作职责获取内募信息的中介机构、其他单位或个人；（六）国务院证券监督管理机构规定的其他人。第三章内幕信息知情人登记备案第七条公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单,以及知情人知悉内幕信息的时间和内幕信息的内容,供公司自查和相关监管机构查询。第八条公司应规定内幕信息知情人登记备案的内容,包括但不限于知情人的姓名、职务、身份证

7、号、证券账户、工作单位、知悉的内幕信息、知悉的途径及方式、知悉的时间、保密条款。详见附件:《内幕信息知情人登记表》第九条登记备案材料保存至少三年以上。第十条公司董事、监事、高级管理人员及各部门、子（分）公司的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。第十一条公司的股东、实际控制人、收购人、交易对手方、证券服务机构等内幕信息知情人,应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作,及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以

8、及相关内幕信息知情人的变更情况。第四章内幕信息保密管理第十二条公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕知情人应采取必要的措施,在内幕信息尚未公开披露前将该信息的知情范围控制到最小。第十三条内幕信息依法披露前,公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利要求公司向其提供内幕信息。第十四五条公司各部门、子(分)公司在涉及内幕信息时,应严格按本制度办理,并可根据实际情况制定相应的内幕信息保密制度。