內部審核程序

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1目的定期进行内部审核，发现体系中的不合格，并通过实施纠正和预防措施，确保体系持续有效地运行，并为体系改进提供依据。2　适用范围本程序适用于公司内部审核工作。3　职责3.1厂长任命具有内审员资格的人员担任本公司内部审核员。3.2管理者代表负责制定并组织实施内部审核计划和指派内审组长组织内审小组。3.3内审组长根据需要挑选内审员组成内部审核小组，并组织内部审核。3.4内审员负责内部审核的实施。3.5各相关部门配合内部审核的实施。3.6安全环保办负责内部审核的日常管理、监督检查以及审核文件、资料和记录的归档管理。4工作程序4.1内部审核流程图（见附件一）4.2安全环保办公室制订《年度内部质量审核计划》，经管理者代表同意后，于年初报厂长批准后实施，一般情况下，对公司各部门按照体系开展的各项活动，每半年开展一次内部审核。必要时，由厂长决定可增加审核频次。4.3　《年度内部审核计划》的内容主要包括：a)审核的目的和范围；b)审核依据；c)审核时间；d)审核频次等。4.4审核准备4.4.1　审核组长适当地安排审核人员。审核人员应由与所审核的活动无直接责任的人员担任，审核组长负责审核的具体组织工作。4.4.2　审核组由２人或２人以上组成；由审核组长根据审核计划适当地分工。4.4.3

1　审核组长组织审核组成员制定审核专用文件，审核专用文件应包括如下内容：a)“内部审核检查表”；a)《内部审核计划》；b)“不符合项报告表”等。4.4.4　准备好审核所依据的标准和文件，《内部审核计划》须经管理者代表批准。4.4.5审核组长应提前一周向受审部门发出本次《内部审核计划》（必要时增发“通知”）。4.4.6　内部审核计划的内容：a)受审核的部门、审核的目的、范围、日期；b)审核依据的文件；c)审核的主要项目及具体时间安排；d)审核员分工。4.4.7　受审核部门收到《内部审核计划》以后，如果对审核的日期和审核的主要项目有异议，可在２日内通知审核组，经过协商可以另行安排。4.4.8　受审核部门应研究确定陪同人员并做好必要的准备工作。4.5　内部审核的实施4.5.1　审核的具体内容按照“审核检查表”进行。4.5.2　审核员通过交谈、查阅文件、现场检查、收集证据等，检查体系的运行情况。4.5.3　当现场发现问题时，作好详细记录并在现场让该项工作负责人（或陪同人员）确认，若没有疑义，待审核结束后填写“不符合项报告表”。4.5.4　审核结束后，由审核组长召开受审部门负责人及有关人员、审核组成员会议，报告审核结果。“不符合项报告表”所陈述的不符合项须经受审核部门负责人确认。4.6　不符合项报告／纠正措施4.6.1　“不符合项报告表”（一式两份）发给不符合项涉及的相关部门。4.6.2　相关部门在收到“不符合项报告表”后，两天内把纠正措施填写在“不符合项报告表”的“纠正措施栏”

2内将其中一份返回交审核组备案，并针对不符合项限期实施纠正措施。4.6.3　审核组对“不符合项报告表”中的纠正措施进行跟踪检查，并验证其有效性，将验证检查结果记入“不符合项报告表”的验证栏内，如果还存在不符合项或纠正措施不彻底，将继续填写“不符合项报告表”发放至不符合项所涉及的部门限期改进，直至不符合项得到完全纠正为止。4.7　审核报告4.7.1　由审核组长编写审核报告。4.7.2　审核报告的内容：a)受审核的部门、审核目的、范围、日期；a)审核依据的文件；b)审核员、受审部门主要参加人员；c)审核综述；d)不符合项及纠正要求（以“不符合项报告表”作为报告的附件）。4.7.3　审核报告的批准与发放4.7.3.1　审核报告应经管理者代表批准。4.7.3.2　审核报告的发放范围：a)厂长；b)管理者代表和审核组成员；c)受审核部门。4.8　内部审核中使用的全部文件和记录，由审核组长移交安全环保办公室按《文件管理程序》进行归档保管。5　支持性文件5.1　《管理评审程序》5.2　《文件管理程序》5.3　《纠正和预防措施控制程序》5.4　内部审核员任命书；5.5　年度内部审核计划；5.6　内部审核计划。6　记录

36.1　内部审核检查表；6.2　不符合项报告表；6.3内部审核报告；6.4内审现场检查记录表。7附件一任命组长：内部审核流程图制订、批准、发放实施计划实施内审开不符合报告　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　分析原因、制订纠正措施验证直至关闭编写、审批、发放内审报告、资料归档