期货从业法律法规考点总结

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1、期货法律法规汇编（所有的重点考试点）1.申请成立期货公司：注册资金不低3000W三年无违规违纪货币资金比例不低于85%6个月批准不批准。=从业人员不低于15个，高级管理人员不低于3个，持续经营2年。一年盈利或实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低实收资本50%或负债低于净资产的50%。=持有100%股份的股东：净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。2.期货董事办理，监督管理2个月批准：合并停业破产，变更公司，业务形式，注册资金（20日内）5%股份，设立收购参股终止境外机构。派出机

2、构20日批准：变更法定代表人，变更住所营业场所经营范围，设立终止境内机构（两个月内）三个月或者连续未开始营业，注销。3.客户期货交易可用：标准仓单国债比例国家定。有价证券基准即时价值的80%。不高于货币的4倍。期货交易的亏损费用贷款和税收不可用有价证券。4.国企遵循：套期保值原则。5.内幕交易经监督负责人批准：限制交易不过15个交易日复杂30日。6.保障基金的筹集管理和使用方法：国务院期货监督管理会同财政部门制定。7.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东

3、权利，换管理人员。验收完3日内解除。对管理人员措施：限制出境，限制财产处理。重大事件5日向监督机构报告。8.期货交易所，非期货公司结算会员：违规收会员，手续费，分配收益。不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度乱用风险保证金限会员交割量，用不具资格人员针对组织：保证金不足交易，参与期货交易从事无关业务违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料未建立未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度拒绝或者妨碍国家检查1-5倍罚款，10万的10-50万，严重停业整顿：处罚：

4、对主管人员处1万到10万的罚款10．期货公司：接收不合规定的委托，保证金不足下交易，用不具资格人员，提供融资担保，不按规定履行义务文件资料。业务许可证乱用，混码交易，拒绝检查。组织：1-3倍，10万，处以10-30W。个人:1-5万,严重暂停任职从业资格/11.期货公司欺诈客户行为:获利保证,不出示风险书，分享利益共担风险,不客户擅自期货交易,不把指令下达交易所,盈利的承诺，隐瞒重要事项,不正当的手段,诱骗客户发出交易。挪用保证金。不按规定在银行开立保证金账户或违规划转客户保证金。发虚假广告宣传组织：1-5倍的罚款

5、，不满10万的处以10-50万的罚款。个人：1-10万。12.知内幕做交易：处1-5倍。10万处10-50万。单位负责人处3-30万。工作人从重罚。13.单位和个人有下行为：操纵期货价格，串通事先约好互相，自买自卖，囤积现货。单位和个人：1-5倍不足20万处20-100万。单位负责人：1-10万14：交割仓库限制出库入库处1-5倍，10万处10-50万，直接负责人1-10万。15.国企用信贷，财政资金交易：1-5倍，20万处20-100万，负责人1-10万。16.交易结算软件供应商拒查，不提资料或虚假遗漏：3-10

6、万，负责人处1-5万。17.会计，律师所，财产评估出具资料虚假误导遗漏：处1-5倍，负责人3-10万18.变相期货交易：所有买方和卖方提供履约担保，保证金收取比例低于标的额20%。19.保障基金启动资金积累的风险准备金中按照截止2006-12-31风险准备金总额15%缴纳形成。后续：交易所按向期货公司会员收交易手续费3%缴纳，期货公司从交易手续费，代理交易额千万分之五到十的。季度结束后15工作日缴前一季度。暂停缴纳:达到8亿元，重大突变，不可抗力20.投资者保证金损失：个人10万以下全额，过了90%，机构过了80%

7、。21.期货交易所联网交易:10日内报告证监会22.会员大会由理事会召集每年一次。开临时的会员大会：会员理事不足章程人的2/3，1/3以上会员联名提议。2/3以上会员参加才有效，理事会每届3年。23.理事会半年开一次，前10天通知，有下列情况，开理事会：1/3的理事联名提议。24.期货交易所：总，副总经理由证监会任免，总经理每届3年，不过两届总经理是交易所法定代表人当然理事。25..期货交易所按手续费20%提取风险准备金。26.期货交易所进入异常暂停交易不过3个交易日。27.期货交易结算交割资料保存期限不少于20年

8、。28..期货交易所向证监会报告义务：年度4个月提交年度财务报告。季度15日内，年度30日内提交经营情况。法律法规，政策规章执行情况，工作报道29.期货交易所涉及占其净资产10%以上或其经营风险较大影响的诉讼。需报证监会。30.期货公司申请金融期货经纪业务：2个月风险指标达标高级管理人员2年内没受过刑事处罚持股股东净资产不低于3000万控股股东2年内未刑事处