c11016 证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库 100分

《c11016 证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库 100分》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库100分一、单项选择题1.投资顾问与投资者（客户）之间的关系是（）A．无关系B.服务关系C.合作、委托关系D.劳动聘用关系2.重点客户的持仓与交易信息界属于敏感信息，证券公司为防范利益冲突，建立了投资顾问业务的信息隔离墙制度，按照是否接触客户敏感信息划分，以下不属于投资顾问业务墙内人员的是（）。A.业务经办员B.前台接线员C.证券分析师D.客户回访人员3.按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》的要求，从事证券、期货投资咨询业务的机构在异地开办的分支机构，并向其（）证监局备

2、案。A.以上三者都不正确B.机构注册地C.分支机构所在地D.公司主要营业场所所在地4.按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（）。A.指定多部门分别独立实施B.指定专门人员独立实施C.成立专门的委员会D.指定多部门共同实施5.证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（）业务资格。A.证券自营B.投资银行C.证券投资咨询D.证券资产管理6.按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证

3、券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。A.10B.3C.5D.77.按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行公开咨询与投资顾问业务，应当提前（）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。A.7B.3C.2D.58.在我国，证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息不包括（）。A.投资顾问与其推荐的产品有无关联关系B.其所推荐产品的基本特征和风险性质C.其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况D.投资顾问的执业资格及基本经历9.实践中，一些证券公司根据

4、客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品,如针对一般投资者可以提供的服务或产品包括（）。A.咨询、组合产品、客户跟踪B.个性化产品、客户跟踪C.咨询服务、客户跟踪D.个性化产品、组合产品、客户跟踪10.按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。A.广电总局B.中国证券业协会C.地方证监局D.中国证监会二、多项选择题1.在我国，证券投资顾

5、问应当公开自身的基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息包括（）A.投资顾问与其推荐的产品有无关联关系B.投资顾问的执业资格及基本经历C.其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况D.其所推荐产品的基本特征和风险性质2.按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（）。A.与部分客户约定分享投资收益或者分担投资损失B.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易C.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券及期货D.向客户承诺证券、期货投资收益3.按照《证券、期货投资

6、咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（）。A.与部分客户约定分享投资收益或者分担投资损失B.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易C.为部分客户解决实际困难D.向客户承诺证券、期货投资收益4.投资顾问承担了对公司和客户的双重代理角色，投资顾问所面临的利益冲突主要包括（）A.客户与公司承销业务、基金代销业务之间的利益冲突B.客户与非客户的利益冲突C.客户与公司经纪业务之间的利益冲突D.客户与公司自营业务、资产管理业务之间的利益冲突5.国际证监会组织(IOSCO)所称的利益冲突包括

7、（）。A.频繁交易B.内幕交易C.抢先交易D.老鼠仓6.证券投资顾问在执业过程中，对应着多重身份，包括（）。A.某一领域的专家或自认为专家，或者想成为专家B.受客户之托，为其提供投资建议C.其所服务机构的员工，代表公司实施投资顾问行为D.其个人利益的代表者，其个人利益包括：经济利益、潜在经济利益、名望、权威等7.证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，对应地配置（）等不同等级或水平的投资顾问服务。A.总部高级投资顾问B.营业部投资顾问C.总部资深投资顾问D.营业部高级投资顾问8.按照《证券投资顾问业务

8、暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务（）等环节实行留痕管理。A.协议签订B.客户回访和投诉处理C.服务提供D.业务推广9.业务留痕是证券公司各项业务的基本要求，其作用包括（）。A.作为供客户随时查阅的资料