管理体系内审方法与技巧课件.ppt

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1、内审员专业发展审核的方法和技巧——常见问题研讨就以下方面的问题进行研讨1.关于目标的制定和管理2.关于管理方案的制定3.关于审核方案的理解4.文件评审5.关于审核计划编制6.检查表7.不合格判断和描述8.管理评审9.纠正措施的跟踪验证一、关于目标：质量目标中未包括“产品的质量目标和要求”(针对以下事实指出存在问题，提出改进建议）案例2某化肥厂质量目标尿素产品出厂合格率100%尿素颗粒直径大于2.85mm比例达80%以上案例1某计算机生产（硬件）公司质量目标出厂一次交验合格率100%产品装配一次合格率90%，每年逐年提高平均无故障间隔时间1.5万小

2、时，每年逐年提高案例3某建筑设计院Q/E/OHS目标施工设计100%贯彻执行国家质量、环境、安全健康规范施工图图纸审查率达100%施工图面每张标准图中“错、漏、碰、缺”数量小于3处施工图面平均错、漏、碰、缺量逐年下降施工图二次通过率100%2.E/OHS目标与识别的重大环境因素/危险源不一致案例1某小企机械厂E/OHS目标杜绝交通伤亡事故，排放超标事故但环境因素和危险源辨识清单中找不到3.确定的目标太笼统，针对性不强案例1E/OHS目标无死亡事故，无重伤事故，无轻伤事故，无职业病发生。小结：应从顾客对产品的关注焦点和重大环境因素/重大危险源中确定

3、目标。4.质量目标“在组织相关的职能和层次上建立”的理解不够案例1某物业管理公司质量目标提高住户满意率讨论：如何在相关的职能和层次上建立？二、关于管理方案(EMS/OHSMS)1.常见问题(1).管理方案和目标脱节(2).管理方案和运行控制程序混淆2.示例职业健康安全管理方案（示例）环境管理方案（示例）三、关于审核方案内审审核方案的示例内审审核方案的记录常见问题案例讨论1.内审审核方案示例2.审核方案记录3.常见问题——未考虑审核方案的管理——审核方案和审核计划概念的混淆——未考虑区域重要性和以往审核的结果4.案例讨论（针对以下事实指出存在问题，

4、提出改进建议）（1）ABC公司2001年就取得了体系认证证书，该公司近三年的审核方案中规定，每年审核两次，上半年内审部分部门和过程，下半年内审覆盖上半年未审核的部门和过程一年内覆盖全部的部门和过程。（2）ABC公司任命了一名内审组长小王，每次内审完毕后，小王负责将不合格报告验证后关闭，并在不合格报告验证栏中签字后，与内审计划、检查表记录、审核报告等资料交全质办。全质办主任就将此资料放进了资料柜中。此次内审即告结束。（3）ABC公司因生产发展，2004年在郊县租赁了一个厂房进行装配生产，并于同年6月投入生产，为了方便交付，又盖了一个库房放置成品，公

5、司明确该装配车间和库房分别由生产部和销售部负责管理。公司在04年的审核方案中没有考虑到装配车间和库房审核，审核组长说该装配车间和库房属生产部和销售部负责，审核方案中没有遗漏这两个部门。四、关于文件评审1.目的：评审MS文件持续的符合性、适宜性和充分性2.评审对象：手册、程序、有关记录常见问题：未考虑这一步骤4.案例讨论案例讨论(针对以下事实指出存在问题，提出改进建议）ABC公司的组织结构于2003年发生了变化，将原来的销售部分为市场拓展部和销售服务部，全质办和质量检验部合并为品质保证部，但是质量手册和程序文件没有及时修改，该公司04年两次内审都是

6、用的老版本作为审核的依据。2.公司2003年开发了XY和YZ型的新产品，并于11月底通过了新产品鉴定，产品已正常投产，但两次内审都未发现这些新产品缺少不少检验规范和必要的作业指导书。3.国家标准GB/T230.1-2004金属洛氏硬度试验标准于2004年10月1日实施，但ABC公司的试验规程未作相应修改，内审组认为，这是品质保证部的事情，和内审无关。五、关于审核计划常见的问题审核计划的示例案例讨论1.常见问题（1）在审核计划中审核范围不清晰——审核范围概念理解不够——审核范围通常包括实际位置、组织单位、活动和过程以及覆盖的时期的描述——未复盖实际

7、位置、活动、时期（2）未突出重要区域和上次审核的结果注：1．质量管理体系现场审核还可涉及：4.2.3；4.2.4；5.4.1；5.5.3；6.2；7.5.3；7.5.5；7.6；8.3；8.4；8.5部门审核时除主管的要求外，还可涉及：4.2.3；4.2.4；5.4.1；5.5.3；6.2；8.2.3；8.4；8.52．环境和职业健康安全管理体系现场审核可涉及：4.2；4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.3；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.33.案例讨论(针对以下事实指出存在问题

8、，提出改进建议）（1).ABC公司的装配车间和成品库位于离本部50公里的市郊分别属于生产部和销售部负责管理。装配车间对产品的温湿度提出了