证券投资学复习.doc

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1、考试题型单选题：2*10=20多选：3*8=24判断题：2*5=10名词解释：3*4=12简单题8*3=24计算题：10分第一章证券投资工具单选题：2*15=30证券按发行主体不同，可分为公司证券（）、政府证券和国际证券。Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融机构证券证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（）。Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值契约型基金反映的是（）。Ａ.产权关系Ｂ.所有权关系Ｃ.债权债

2、务关系Ｄ.信托关系债券根据（）分为政府债券、金融债券和公司债券。Ａ.性质Ｂ.对象Ｃ.目的Ｄ.主体按照基金的组织形态，可以分为。Ａ.公司型基金Ｂ.和契约型基金Ｃ.目的Ｄ.主体安全性最高的有价证券是（）。Ａ.股票Ｂ.国债Ｃ.公司债券Ｄ.金融债券债券根据是否能转换为（）划分可转换债券不可转换债券A公司股票B其他证券C期货，D基金对于几种金融工具的风险性比较，正确的是（D）。股票>债券>基金           B．债券>基金>股票　C．基金>债券>股票           D．股票>基金>债券下列关于封

3、闭式基金的叙述，错误的是（　）。　　A.封闭式基金的价格和股票价格一样，可以分为发行价格和交易价格　　B.确定基金价格最根本的依据是每基金单位资产净值及其变动情况　　C.封闭式基金的交易价格主要受到基金资产净值等因素的影响D.封闭式基金经常不断地按客户要求购回或者卖出基金单位公司型基金的法律依据为（A）A公司法B．契约法　C．基金法           D．证券法多选题3*8=24债券票面的基本要素有（ABCD）。Ａ.债券票面价值Ｂ.债券偿还期限Ｃ.债券利率Ｄ.证券付息期风险偏好种类（）A风险规避

4、者，B风险中立者,C风险爱好者,D风险旁观者优先股的特征（）A约定股息率B优先分派股息和清偿剩余资产C表决权受到一定限制D股票可以由公司赎回。按照投资者承担风险和享受权利的不同股票分为（AB）。Ａ.普通股股票Ｂ.优先股股票Ｃ.记名股票Ｄ.不记名股票证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。Ａ.基金托管人Ｂ.基金承销公司Ｃ.基金管理人Ｄ.基金投资顾问契约型基金反映的是（）。Ａ.产权关系Ｂ.所有权关系Ｃ.债权债务关系Ｄ.信托关系基金的主要当事人（）：A基金投资者、B基金管理人、C基金托管人

5、D基金受益者资本证券包括的种类：（ABCD）　A．股票       B．债券       C．投资基金      D．其他金融衍生品债券的特征可以表现为（ABCD）。Ａ.偿还性Ｂ.安全性Ｃ.收益性Ｄ.流动性根据是否约定利息划分(ABC)A零息债券,B付息债券C息票累计债券,D国家储蓄债——凭证式国债收款凭证我国目前的股权结构（ABCD）A国家股B法人股C公众股D外资股按照基金的组织形态，可以分为（）。Ａ.公司型基金Ｂ.和契约型基金Ｃ开放式基金Ｄ.封闭式基金判断题看涨期权是买方在规定的期限内有按协定

6、价格买进一定数量金融资产的权利（对）对冲基金，限制性不强，根据美国有关法律，投资者人数必须达到一定规模才能上市。（错）对冲基金的业绩优于共同基金的业绩（对）普通股股票是股份有限公司发行的最普通、最重要也是发行量最大的股票种类。（对）开放式基金由于受到流动性限制，对基金管理人的约束能力较强期货是零和市场但大于负市场开放式：没有固定期限，投资者随时申购或赎回。（对）封闭式：基金管理公司或托管人进行柜台交易，封闭期内不能赎回；（错）第二章单选题：第四章单选题1、关于经济周期变动与股价波动的关系，以下表述

7、错误的是（A）。Ａ.经济总是处在周期性运动中，股价伴随经济相应的波动，但股价的波动超前于经济运动，股价波动不是永恒的Ｂ.景气来临之时一马当先上涨的股票往往在衰退之时首当其冲下跌Ｃ.能源、设备类股票在上涨初期将有优异表现，但其抗跌能力差Ｄ.公用事业、消费弹性较小的日常消费部门的股票则在下跌末期发挥较强的抗跌能力2、当中央银行（　）时，商业银行可运用的资金减少，贷款能力下降，货币乘数变小，市场货币流通量便会相应减少。　　A.提高法定存款准备金率　　B.提高再贴现率　　C.提高存款准备金率　　D.提高法

8、定存款准备金高通胀下的GDP增长，证券价格将（）证券价格上涨B,证券价格下跌C证券市场平稳渐升D证券价格快速上扬4、（C）是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节市场货币供应量的政策行为。　　A.法定存款准备金率　　　B.存款准备金率　　C.公开市场业务　D.再贴现5、紧缩的货币政策主要政策手段是（A）。　　A.减少货币供应量，提高利率，加强信贷控制　　B.减少货币供应量，降低利率，加强信贷控制　　C.增加货币供应量，提高利率，加强信贷控制D.增加货币供应量，降低利率，