金融犯罪以及银行如何预防职务犯罪培训大纲

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1、《金融犯罪以及银行如何预防职务犯罪》培训大纲主讲人：西安交通大学冯涛*电话：13679131209，E-mail：0292668972@163.com培训目的：知识目标1：掌握金融犯罪的概念和基本罪名知识目标2：掌握罪刑法定、平等适用刑法、罪刑相适原则等基本刑事法律原则技能目标1：掌握刑法犯罪条文的查找途径、方法，技能目标2：懂得犯罪构成要件、金融犯罪行为犯罪构成要件的解构最终目标：提高防范金融犯罪的意识，并使自己在金融工作岗位上不犯严重的错误。培训目内容：导入案例：吴英-本色best集团及其案例思考第一讲金融犯罪的现状一、案件激增，金融犯罪总体

2、形势不容乐观二、犯罪类型出现明显变化，假币犯罪、非法吸收公众存款、票据诈骗、信用卡诈骗、非法经营等犯罪高发第13页共13页三、信用卡诈骗犯罪占绝大多数，其中又以恶意透支型为主四、犯罪特征明显，内外勾结实施犯罪社会危害性大五、犯罪领域不断扩大，犯罪手段不断翻新，专业化、智能化、网络化趋势明显六、涉众型非法集资犯罪占一定比例，追赃维稳任务艰巨第二讲犯罪概述一、我国刑罚的目的二、我国刑事法律的基本原则三、犯罪1、犯罪的概念2、犯罪的特征3、犯罪构成要件3.1犯罪主体3.2犯罪客体3.3犯罪的主观方面3.3.1犯罪目的3.3.2犯罪动机3.4犯罪的客观方

3、面3.4.1犯罪行为3.4.2犯罪结果3.4.3因果关系3.4.4犯罪对象第13页共13页3.4.5时间地点4、共同犯罪5、犯罪情节6、刑罚5.1主刑5.2附加刑6、追诉四、罪名1、危害国家安全罪2、危害公共安全罪3、破坏社会主义市场经济秩序罪4、侵犯公民人身权利、民主权利罪5、侵犯财产罪6、妨害社会管理秩序罪7、危害国防利益罪8、贪污贿赂罪9、渎职罪10、军人违反职责罪第三讲金融犯罪概述一、金融犯罪的涵义二、金融犯罪的特点第13页共13页1、金融犯罪的隐蔽性2、金融犯罪后果的严重性三、金融犯罪的刑罚1、金融犯罪法定刑设置的特点2、金融犯罪法定刑

4、中主刑的设置3、金融犯罪法定刑中附加刑的设置4、金融犯罪法定最高刑设置5、金融犯罪量刑幅度设置第四讲金融犯罪的类别一、货币犯罪：1、伪造货币罪；出售、购买、运输假币罪；2、金融工作人员购买假币、以假币换取货币罪；2.1法条原文与解读2.2相关案例分析2.3刑罚3、持有、使用假币罪；4、变造货币罪二、金融机构经营管理犯罪：1、擅自设立金融机构罪；2、伪造、变造、转让金融机构经营许可证、批准文件罪；3、洗钱罪第13页共13页3.1洗钱罪的法条原文与解读3.2相关案例分析3.3.洗钱罪的刑罚三、违反信贷管理犯罪：1、高利转贷罪；1.1高利转贷罪的法条原

5、文与解读1.2某投资管理公司高利转贷案例分析1.3.高利转贷罪的刑罚2、非法吸收公众存款罪；2.1非法吸收公众存款罪的法条原文与解读2.2上海王某某等人非法吸收公众存款案分析2.3.非法吸收公众存款罪的刑罚3、违法向关系人发放贷款罪；3.1法条原文与解读3.2甘肃某信用社主任违法向关系人发放贷款案例分析案例分析3.3刑罚4、违规放贷罪；4.1违规放贷罪的法条原文与解读4.2安徽某银行工作人员违规放贷案例分析4.3.违规放贷罪的刑罚5、用账外客户资金非法拆借、发放贷款罪第13页共13页5.1法条原文与解读5.2、建设银行储蓄代办员王某，以高息从外地

6、吸收存款不报帐或少报帐的手段拆借给某集团公司进行营利活动的案例分析5.3.违规放贷罪的刑罚四、违反金融票证、有价证券管理犯罪：1、擅自发行股票、公司、企业债券罪；2、非法出具金融票证罪；3、对违法票据承兑、付款、保证罪；4、伪造、变造金融票证罪；4.1法条原文与解读4.2袁某某伪造金融票证案案例分析4.3刑罚5、伪造、变造国库券或者国家发行的其他有价证券罪；6、伪造、变造股票或者公司、企业债券罪五、证券、期货犯罪：1、内幕交易、泄露内幕信息罪；1.1法条原文与解读1.2王某某泄露内幕信息、徐某某内幕交易案分析1.3.内幕交易、泄露内幕信息罪的刑罚

7、2、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪；3、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪；3.1法条原文与解读第13页共13页3.2相关案例分析3.3刑罚4、操纵证券、期货交易价格罪六、外汇犯罪：1、逃汇罪；2、骗购外汇罪七、金融诈骗犯罪：1、贷款诈骗罪1.1法条原文与解读1.2上海肖某某骗取贷款案、上海江某某骗取贷款案等相关案例分析1.3刑罚2、票据诈骗罪；3、信用证诈骗罪；4、信用卡诈骗罪；4.1法条原文与解读4.2侯某信用卡诈骗案、王某等人妨害信用卡管理案、潘某某等人妨害信用卡管理、伪造金融票证案等相关案例分析4.3.刑罚5、保险诈骗罪；6、集资诈骗罪；

8、6.1法条原文与解读第13页共13页6.2陕西府谷县李某某集资诈骗案案例分析6.3.刑罚7、证券诈骗罪八、金融机构工作人员渎职罪1、商业