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《证券交易真题题库章节习题(九)含答案.doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。
1、证券交易第九章【单选】1、证券登记结算公司的业务范围和职能不包括()A证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立B接受上市申请，安排证券上市C代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务D实物证券的保管2、清算是交割、交收的基础和()A保证 B后续 C内容 D完成 3、在折算率公布的方法上,上海证券交易所定于每季度()营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。A第一个 B中间一个 C倒数第二个 D最后一个 4、差额清算方式的主要优点是可以()A简化操作手续，提高清算效率B防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C防止在市场风险特别大的
2、情况下净额交收会使风险积累D防范证券商的经营风险5、在三级清算模式中,()是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。A一级清算 B二级清算 C三级清算 D四级清算 6、包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为()A一级清算模式 B二级清算模式 C三级清算模式 D四级清算模式 7、在三级清算模式中,()是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。A一级清算 B二级清算 C三级清算 D四级清算 8、目前,我国对()实行T+3交收方式。AA股 BB股 C
3、基金券 D债券 9、证券买卖双方在交易达成之后,于下一营业日进行证券和价款的收付,完成交收的交收方式称为()A当日交收 B次日交收 C例行日交收 D特约日交收 10、证券()业务主要是指在每一营业日中,每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A清算 B交割 C交收 D登记 11、在交易日的次日上午,资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位,必须在当日下午()之前将资金补入资金交收账户。A14点B15点C16点D17点12、在B股的T+3交割、交收中,证券登记结算机构应在()下午向结算会员发出结算交收
4、通知书。（T日终-上海）AT+0日BT+1日CT+2日DT+3日13、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为A当日B次日C第三日D第四日14、证券登记结算机构的设立,其资本金不得少于A人民币一亿元B人民币二亿元C人民币三亿元D人民币五亿元15、中国证券登记结算有限责任公司成立的时间是(B)A2001年10月1日B2001年3月30日C2000年10月1日D2001年9月1日16、1988年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定,开展国际业务的银行必须将其核心资本对加权风险资产的比率维持在（B）以上。A4%B8%C10%D12% 17、基金管理人与基金托管人之间的关系是
5、()A债权关系B相互制衡的关系C委托与受托关系D隶属关系18、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时,结算参与人也可使用()作为应急措施划投资金。A电话划款凭证B网络划款凭证C书面划款凭证D传真划款凭证19、标准券的折算率是指()的比率。A债券面值折算成债券回购业务标准券B债券市场价格折算成债券回购业务标准券C债券的票面利率折算成债券市场价格D债券市值折算成债券面值20、上市开放式基金合同生效后即进入(),一般不超过3个月。A冻结期B交易期C等候期D封闭期21、按照深圳市场法人结算模式,结算参与人在中国结算深圳分公司开立法人资金结算账户时,须按照结算公司的规定缴纳结
6、算备付金和()A结算保证金B结算利息C结算抵押款D结算风险22、在中国结算公司上海分公司的资金划拨方式中,结算参与人于()日上午通过有效银行指令向银行提交划出资金申请。ATBT+1CT+2DT+323、权证交收履约保证金最低限额为()AMIN〔本月权证日均买入金额,本月权证最高净买入金额〕×20%BMAX〔上月权证日均买入金额,上月权证最高净买入金额〕×20%CMAX〔本月权证日均买入金额,本月权证最高净买入金额〕×20%DMIN〔上月权证日均买入金额,上月权证最高净买入金额〕×20%24、投资者交付证券经营机构的交易结算资金,由证券经营机构转存银行,利息按()转入投资者开立
7、在证券经营机构的资金账户。A固定资产贷款利率B流动资金贷款利率C定期存款利率D活期存款利率25、某B股最后交易日的收盘价为0.8000美元/股,每股红利为0.005美元/股,股权登记日收盘价为0.799美元/股,则该股除息报价为(C)A0.800美元/股B0.799美元/股C0.795美元/股D0.794美元/股26、根据我国现行有关交易制度,实行当日回转交易的()AB股BA股C基金D债券27、证券回购市场属于(A)A货币市场B资本市场C中期资金市场D长期资金市场28、人民币特种股票(B股)于()年上市
