含答案 证券交易章节习题(二)

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1、证券交易第2章【单选】1、我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是(C)A口头报价B书面报价C电脑报价D人工报价2、下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施(D)A全额交易结算资金制度B风险准备金制度C坏账准备D行业检查3、证券公司的风险准备金不得用于(C)A赔偿证券公司的失误而对客户造成的损失B弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失C补偿自营买卖中的损失D罚款支出4、证券公司的风险准备金是从(D)中提取的。A客户保证金B佣金收入C税前利润D税后利润5、B股最先在(A)交易所上市。A上海B深圳C香港D纽约6、下列关于公开原则的叙述,不正确的是

2、(C)A上市公司及时公布财务报表B上市公司对重大事项及时向社会公布C仅要求上市公司及时披露信息D公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动7、股票交易的报价方式不包括(C)A口头报价B书面报价C集合竞价D电脑报价8、下列说法正确的是(D)A证券投资主体只包括自然人B证券公司只有有限责任公司一种形式C证券交易所是不以营利为目的的公司制法人D证券登记结算公司是不以营利为目的的法人9、按风险起因不同,代理买卖证券的风险主要包括(C)A基本风险和非基本风险　　B基本风险，经营管理风险　　C信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险　　D

3、系统风险和非系统风险　　10、证券交易风险的自律管理包括(C)A制度建设、实时监控、行业检查　　B事先预警、内部自查事后监查　　C制度建设、内部自查、行业检查　　D事先预警、实时监控、事后监查　　11、证券交易的竞价结果有三种可能,不可能的是(D)A全部成交　　B部分成交　　C不成交　　D推迟成交　　12、(D)不是经纪商的权利与义务。A坚持了解客房原则B忠实办理受托业务C为客房保密D代理客房决策13、证券服务部筹建期为()个月。A3　　B5　　C6　　D9　　14、(C)不属于交易费用。A委托手续费　　B佣金　　C承销费　　D过户费　　15、

4、证券营业部的制度管理一般包括(B)A制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C硬件管理、软件管理D营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理16、债券主要有三大类,(A)不属于这三大类。A个人债券　　B公司债券　　C金融债券　　D政府债券　　17、证券交易风险的监察包括(A)A事先预警、实时监控、事后监查　　B制度建设、内部自查、行业检查　　C制度建设、实时监控、行业检查　　D事先预警、内部自查、事后监查　　18、所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此,市场风险又称为证券交易的

5、(A)A系统风险　　B非系统风险　　C基本风险　　D主要风险　　19、证券买卖双方在交易达成后,按证券交易所的规定,在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为(C)A当日交收　　B次日交收　　C例行日交收　　D特约日交收　　20(D)不属于股票交易中的竞价方式。A口头竞价　　B书面竞价　　C电脑竞价　　D间接竞价　　21、根据国家法律、法规规定,证券业从业人员不得买卖(B)证券。A国债　B股票　C基金　D企业债券　22、《刑法》第(C)条规定,编造、传播影响证券交易的虚假信息,或伪造、变造、销毁交易记录,扰乱证券交易市场,情节严重的,将处以罚

6、款并追究刑事责任。A183　　B182　　C181　　D180　　23、工作地的接地电阻应小于(A)欧姆,防雷保护地的接地电阻应小于()欧姆。A410　B510　C415　D104　24、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地,工作地和防雷保护地之间的距离应大于(A)米。A10　　B15　　C20　　D5　　25、证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分(A)A证券自营风险和代理买卖证券风险　　B基本风险和非基本风险　　C系统风险和非系统风险　　D信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险　　26、从处理方式来看,证券公司

7、都以(B)为对手办理清算与交割、交收。A证监会　　B交易所或清算机构　　C另一证券公司　　D上市公司　　27、（D）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。A内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券　B证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述　C证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票　D以串通的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券　28、(B)不是证券公司的监督检查机构。A证券公司自身　B投资者　C证券交易所　D证券管理部门　29、证券交易风险从证券公司的角度来看

8、一般可分为(A)A证券自营业务风险、证券经纪业务风险　B基本风险和非基本风险　C系统风险和非系统风险　D经营管理风险和政策法律风险　　30、由于自然灾