证券业从业人员资格考试培训

《证券业从业人员资格考试培训》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、证券业从业人员资格考试培训主讲：蒋佩言新时代证券考试依据《证券从业人员资格管理办法》中国证监会相关规定考试内容资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目即可获得证书基础性科目：《证券市场基础知识》必考的科目专业性科目：《证券投资分析》选考《证券投资基金》选考《证券交易》选考《证券发行与承销》选考证券从业资格：基础+任意一门专业证券从业一级资格：基础+任意二门专业证券从业二级资格：基础+四门专业考试形式：计算机答题，中文题目，单科考试120分钟，单科60分及格考试题型有三种，分别是单项选择题、不定选项选择题和判断题。每种题型都是60道，其中单项选择题40道是0.5分，20道是1分（题目

2、中会标明）；不定选项选择题，40道是0.5分，20道是1分（题目中会标明）；判断题每个0.5分。各科概况　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　--TOP--总体评价各科考试的相对难易：根据财星网（www.caixp.com）对辅导学员的统计，近两年，《证券交易》、《证券发行与承销》的考试难度在逐渐增加。证券交易：★★★★☆证券基础知识：★★★☆证券投资基金：★★★★证券投资分析：★★★★证券发行与承销：★★★★☆证券市场基础知识目录第一章证券市场概述第二章股票第三章债券第四章证券投资基金第五章金融衍生工具第六章证券市场运行第七章证券中介机构第八章证券市场法律制度与监管08年教材：

3、第一章证券市场概述1、截至2007年末，中国保险业投资类资产规模已经超过2万亿元人民币。2、经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，注册资本金2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。3、2007年末，中国境内上市公司市值达到327140.89亿元人民币。2007年国内生产总值为246619亿元人民币，中国证券化达到132.65%4、2007年以来，主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证券化产品危机广泛影响了全球金融机构和市场，我国一些商业银行也受到波及；同

4、时，次级债券危机引发的全球金融动荡还将在一定时期内继续对我国证券市场发展产生持续影响。5、截至2007年底，沪、深两市共1298家上市公司完成或者进入股改程序，占股改公司的98%；未进入股改的程序的上市公司仅有33家，股权分置改革在两年的时间内基本完成。6、2007年7月，中国证监会以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场影响力对证券公司进行了重新分类，支持优质证券公司做大做强。2007年8月底，证券公司综合治理工作成功结束，实现了各项主要目标。4、2007年以来，主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证券化产品危机广泛影响了全球金融机构和市场，我国一些商业银行也受到波及；同时，次级债券危

5、机引发的全球金融动荡还将在一定时期内继续对我国证券市场发展产生持续影响。5、截至2007年底，沪、深两市共1298家上市公司完成或者进入股改程序，占股改公司的98%；未进入股改的程序的上市公司仅有33家，股权分置改革在两年的时间内基本完成。6、2007年7月，中国证监会以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场影响力对证券公司进行了重新分类，支持优质证券公司做大做强。2007年8月底，证券公司综合治理工作成功结束，实现了各项主要目标。7、2007年基金资产规模总和达3.1万亿元。8、截至2007年底，59家基金管理公司中有28家合资基金管理公司。9、2007年底，沪、深两市总市值位列全球

6、资本市场第三；2007年首次公开发行股票融资4595.79亿元，位列全球第一；日均交易量1903亿元，成为全球最为活跃的市场之一。10、截至2007年12月底，共发行境外上市外资股154家，增资发行57家，可转换债券6家，筹资额1075.09亿美元。11、截至2007年1约31日，已经有107家外资证券经营机构在华设立代表。12、2008年3月，中国证监会又批准美国哥伦比亚大学为合资境外机构投资者，QIFF家数增加至53家13、截至2007年底，共批准成立7家外资参股证券公司；28家外资参股基金公司，其中14家外资股权达到49%。截至2007年1月31日，68家境外证券经营机构取得外资股

7、业务资格。14、2007年4月，中国银监会与香港证监会签署监管合作谅解备忘录。15、2007年10月，中、英两国的商业银行可以代客境外投资市场。16、截至2007年底，共有23家中、外资银行（12家中资、11家外资）取得开办代客境外理财业务资格，其中21家中、外资银行（12家中资、9家外资）共取得166亿美元境外投资购外汇额度；16家中、外资银行推出262款银行代客境外理财业务产品，人民币销售额达到414亿元，美元销售额12.5亿元